當前位置:首頁 » 投資技巧 » 在證卷公司從業的可以買股票嗎
擴展閱讀
股票代碼600117行情 2025-05-12 15:30:12
保安法 2025-05-12 15:02:04

在證卷公司從業的可以買股票嗎

發布時間: 2024-05-02 01:55:47

1. 證券從業人員自己能炒股嗎

證券從業人員以及其相關人員都是不能炒股的。 根據《中華人民共和國證券法》第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

2. 為什麼證券公司的工作人員不可以炒股

由於證券業從業人員職業的特殊性,其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突,也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息,為了保護投資者的合法權益,為市場參與者提供公平的交易機會,我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。

根據《中華人民共和國證券法》

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入,是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

(2)在證卷公司從業的可以買股票嗎擴展閱讀:

基金從業人員是可以進行證券投資的。

2013年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業人員證券投資的限制。《基金法》第十八條規定,公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,並不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,並報國務院證券監督管理機構備案。

2013年12月,基金業協會發布《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》,進一步對基金從業人員證券投資行為明確要求,指導行業做好從業人員證券投資管理自律工作,規范基金從業人員證券投資行為。

3. 新證券法對從業人員炒股規定

法律分析:證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員,證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券,必須依法轉讓。實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業人員,可以按照國務院證券監督管理機構的規定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質的證券。因此證券從業人員不能夠買賣股票。

法律依據:《中華人民共和國證券法》

第五十條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

第五十一條 證券交易內幕信息的知情人包括:

(一)發行人及其董事、監事、高級管理人員;

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

(三)發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員;

(四)由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;

(五)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員;

(六)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

(七)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員;

(八)因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員;

(九)國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。

第五十二條 證券交易活動中,涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。

4. 璇佸埜浠庝笟浜哄憳鍙浠ョ倰鑲″悧錛熻繖鏄浠涔堝師鍥狅紵

璇佸埜浠庝笟浜哄憳浠ュ強鍏剁浉鍏充漢鍛橀兘鏄涓嶈兘鐐掕偂鐨勩
鏍規嵁銆婁腑鍗庝漢姘戝叡鍜屽浗璇佸埜娉曘嬬鍥涘嶮涓夋潯銆璇佸埜浜ゆ槗鎵銆佽瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鐧昏扮粨綆楁満鏋勭殑浠庝笟浜哄憳銆佽瘉鍒哥洃鐫g$悊鏈烘瀯鐨勫伐浣滀漢鍛樹互鍙婃硶寰嬨佽屾斂娉曡勭佹㈠弬涓庤偂紲ㄤ氦鏄撶殑鍏朵粬浜哄憳錛屽湪浠繪湡鎴栬呮硶瀹氶檺鏈熷唴錛屼笉寰楃洿鎺ユ垨鑰呬互鍖栧悕銆佸熶粬浜哄悕涔夋寔鏈夈佷拱鍗栬偂紲錛屼篃涓嶅緱鏀跺彈浠栦漢璧犻佺殑鑲$エ銆備換浣曚漢鍦ㄦ垚涓哄墠嬈炬墍鍒椾漢鍛樻椂錛屽叾鍘熷凡鎸佹湁鐨勮偂紲錛屽繀欏諱緷娉曡漿璁┿
鎵╁睍璧勬枡錛
銆婁腑鍗庝漢姘戝叡鍜屽浗璇佸埜娉曘嬬鍥涘嶮涓冩潯銆涓婂競鍏鍙歌懀浜嬨佺洃浜嬨侀珮綰х$悊浜哄憳銆佹寔鏈変笂甯傚叕鍙歌偂浠界櫨鍒嗕箣浜斾互涓婄殑鑲′笢錛屽皢鍏舵寔鏈夌殑璇ュ叕鍙哥殑鑲$エ鍦ㄤ拱鍏ュ悗鍏涓鏈堝唴鍗栧嚭錛屾垨鑰呭湪鍗栧嚭鍚庡叚涓鏈堝唴鍙堜拱鍏ワ紝鐢辨ゆ墍寰楁敹鐩婂綊璇ュ叕鍙告墍鏈夛紝鍏鍙歌懀浜嬩細搴斿綋鏀跺洖鍏舵墍寰楁敹鐩娿備絾鏄錛岃瘉鍒稿叕鍙稿洜鍖呴攢璐鍏ュ敭鍚庡墿浣欒偂紲ㄨ屾寔鏈夌櫨鍒嗕箣浜斾互涓婅偂浠界殑錛屽崠鍑鴻ヨ偂紲ㄤ笉鍙楀叚涓鏈堟椂闂撮檺鍒躲
鍏鍙歌懀浜嬩細涓嶆寜鐓у墠嬈捐勫畾鎵ц岀殑錛岃偂涓滄湁鏉冭佹眰钁d簨浼氬湪涓夊嶮鏃ュ唴鎵ц屻傚叕鍙歌懀浜嬩細鏈鍦ㄤ笂榪版湡闄愬唴鎵ц岀殑錛岃偂涓滄湁鏉冧負浜嗗叕鍙哥殑鍒╃泭浠ヨ嚜宸辯殑鍚嶄箟鐩存帴鍚戜漢姘戞硶闄㈡彁璧瘋瘔璁箋傚叕鍙歌懀浜嬩細涓嶆寜鐓х涓嬈劇殑瑙勫畾鎵ц岀殑錛岃礋鏈夎矗浠葷殑钁d簨渚濇硶鎵挎媴榪炲甫璐d換銆
鍙傝冭祫鏂欐潵婧愶細鐧懼害鐧劇戔斺斾腑鍗庝漢姘戝叡鍜屽浗璇佸埜娉

5. 鍦ㄨ瘉鍒稿叕鍙鎬笂鐝鑷宸卞紑鎴蜂拱鍗栬偂紲ㄤ細鎬庝箞鏍

鍦ㄨ瘉鍒稿叕鍙鎬笂鐝鑷宸卞紑鎴蜂拱鍗栬偂紲ㄨ交鍒欒鍏鍙稿紑闄わ紝閲嶅垯鏈夊彲鑳借鍗忎細璁板綍璇氫俊淇℃伅鐢氳嚦琚鍗忎細閲囧彇甯傚満紱佸叆鐨勫勭綒銆傚洜涓鴻瘉鍒鎬粠涓氫漢鍛樹拱鍗栬偂紲ㄦ槸榪濆弽璇佸埜娉曡勫畾鐨勩
銆婅瘉鍒告硶銆嬬鍥涘嶮涓夋潯瑙勫畾錛氣滆瘉鍒鎬氦鏄撴墍銆佽瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鐧昏扮粨綆楁満鏋勭殑浠庝笟浜哄憳銆佽瘉鍒哥洃鐫g$悊鏈烘瀯鐨勫伐浣滀漢鍛樹互鍙婃硶寰嬨佽屾斂娉曡勭佹㈠弬涓庤偂紲ㄤ氦鏄撶殑鍏朵粬浜哄憳錛屽湪浠繪湡鎴栬呮硶瀹氶檺鏈熷唴錛屼笉寰楃洿鎺ユ垨鑰呬互鍖栧悕銆佸熶粬浜哄悕涔夋寔鏈夈佷拱鍗栬偂紲錛屼篃涓嶅緱鏀跺彈浠栦漢璧犻佺殑鑲$エ銆傗
閫氳繃浠ヤ笂鍏充簬鍦ㄨ瘉鍒稿叕鍙鎬笂鐝鑷宸卞紑鎴蜂拱鍗栬偂紲ㄤ細鎬庝箞鏍峰唴瀹逛粙緇嶅悗錛岀浉淇″ぇ瀹朵細瀵瑰湪璇佸埜鍏鍙鎬笂鐝鑷宸卞紑鎴蜂拱鍗栬偂紲ㄤ細鎬庝箞鏍鋒湁涓鏂扮殑浜嗚В錛屾洿甯屾湜鍙浠ュ逛綘鏈夋墍甯鍔┿

6. 證券從業人員能不能炒股

不能。我國《證券法》第四十三條規則 :
證券買賣 所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監視 管理機構的職業 人員以及法律、行政法規制止 參與股票買賣 的其別人 員,在任期或許 法定限期內,不得直接或許 以化名、借別人 名義持有、買賣股票,也不得收受別人 贈送的股票。
這闡明 ,證券從業人員任職期間是不能炒股的,一旦離任 ,便不再受此約束。936

7. 證券公司工作的人不能炒股嗎

證券公司工作人員禁止買賣股票。

根據《中華人民共和國證券法》

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。

(7)在證卷公司從業的可以買股票嗎擴展閱讀:

主要有以下幾類人員不得買賣股票:

一是上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。

二是國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準買賣股票。

三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的,或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的,這些黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。

四是掌握內幕信息的黨政機關工作人員,在離開崗位三個月以內,繼續受該規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員,在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理,不得繼續持有。