㈠ 證券法：證券從業人員禁止買賣股票
12月28日上午，十三屆全國人大常委會第十五次會議全體會議審議通過了新修訂的證券法，修訂後的證券法將於2020年3月1日起施行。修訂後的證券法明確，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員及其法律、行政法規等禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
㈡ 證券法修改前後的區別
1998年12月29日全國人大常委會通過的《證券法》也在第四章規定了「上市公司收購」，但與股票條例的有關規定相比較，可以看出，證券法以下兩方面表現出鮮明的特點：一方面它放寬了對收購的限制，提高了收購行為在技術上的可操作性，以此來鼓勵企業通過收購進行資產重組，從而為經營有方、管理科學的公司提供了資本擴張的廣闊空間；另一方面也對收購的程序有了更為明確和嚴格的規定，以避免收購雙方利用收購的內幕消息來操縱二級市場，從而有利於保護廣大中小投資者的切身利益，因此，《證券法》比股票條例有了改進，標志著立法者對收購行為認識更趨科學、合理和積極，對收購的積極意義有了客觀的評價和肯定。
在支持對上市公司進行收購方面，《證券法》有關規定的進步意義主要體現大以下幾點：
第一，放寬了對進行收購的行為主體的限制，按股票條例的規定，自然人是不允許通過收購來控股上市公司的。針對這一法律限制，某些自然人只能採取變通的辦法，即專門成立一家公司，再通過這家公司間接控股上市公司的目的。而證券法完全取消了股票條例中對法人和自然人的雙重標准，把參與收購的主體統一稱為「投資者」，使得自然人在上市公司的購並、控股方面取得與法人完全相同的法律地位，為自然人直接控股上市公司掃清了障礙。此舉必將有利於提高個人投資者參與證券市場的積極性，促進二級市場的活躍程度，使上市公司大股東的構成更趨多樣性，同時也充分體現了市場經濟公平競爭的原則。
第二，放寬了對持股增減比例的限定，股票條例規定任何法人在持有一家上市公司5%以上發行在外的普通股後，每增持或減持2%須作出書面報告並公告，而《證券法》將這一比例提高到了5%。這一方面減少了收購方在收購過程中的舉牌次數，加快了收購的進程，從而起到降低收購難度和收購成本的作用，提高了收購成功的可能性；另一方面也有助於減少收購對二級市場股價所造成的影響，避免被收購公司的股價出現大幅的飈升，以維護證券市場的穩定發展。
第三，允許對收購要約進行豁免。《證券法》第八十一條規定持股達到30%的股東，如要繼續進行收購，可經國務院證券監督管理機構批准免除發出收購要約，而《股票條例》對「免除發出要約」並無專門的論述。從證券市場的實際操作來看，不少收購行為就是在免除發出要約的情況下進行的，因此，《證券法》的規定為這一作法提供了法律依據，給收購者提供了較為靈活的選擇餘地，提高了收購成功的概率。
第四，取消了對要約收購價格的要求。股票條例中對要約收購價格有明確的規定，即要以「在收購要約發出前12個月內收購要約人購買該種股票所支付的最高價格」和「在收購要約發出前30個工作日內該種股票的平均市場價格」兩者中較高的那種定價作為收購價格，這就大大增加了要約收購方的收購成本，人為地阻礙了收購提順利進行。《證券法》中並沒有對要約收購的價格作特別的規定，使得收購者能比較主動地掌握收購價格，制定收購策略，從而確保收購工和的完成。
第五，取消了對收購失敗的界定。按《股票條例》規定，若收購要約期滿時收購方的持股數仍未達到50%，則視為收購失敗，並對其進一步增持股份作出了限制。而《證券法》根本沒對收購失敗進行定義，也就是說，萬一收購方通過要約收購沒有達到50%的絕對控股權，它仍能通過其他方式（如協議收購）來繼續完成其收購行為。這就為收購方營造了一個較為寬松的政策環境，使其在收購過程中有較大的迴旋餘地。
第六，明確將協議收購作為一種收購形式。雖然股票條例未對協議收購進行闡述，但事實上，在證券法實施前的幾年中，上市公司的股權轉化和大股東的更迭，絕大多數是通過協議收購來進行的。這一方面是由於我國許多上市公司的大部分股份是在二級市場不可流通 的國家股和法人股，若僅通過二級市場的收購是很難達到控股地位的；另一方面是由於國家股、法人股的轉讓價格要遠低於二級市場的階段，通過受讓國家股、法人股來完成控股所花的費用要大大少於在二級市場進行收購的花費。這也正是為什麼在我國的證券市場上尚未發生過要約收購的根本原因。《證券法》給予協議收購以明確的法律地位，為收購行為提供一更多的操作工具，開辟了更大的制度空間。
第七，為協議收購雙方提供了中間媒介。由於協議收購從文件的草簽到審批直至正式公告，期間經歷的時間較長，為了防止收購一方中途變卦而導致收購的失敗，《證券法》規定協議雙方可以通過委託證券登記結算機構臨時保管轉讓的股票並把資金存入指定銀行的方法來確保收購的最終完成。
此外，相對於要約收購而言，《證券法》對協議收購所涉及的內容都著墨不多，所作決定也較為原則和寬松。這就為通過協議轉讓收購上市公司的行為提供了較為廣闊的想像的空間，從而起到促進國有股、法人股這些「相對固化」的股權流動的作用。
在規范收購行為方面，《證券法》有關規定的進步意義主要表現在以下幾點：
第一，對收購公告和收購要約的內容作了詳細的規定。此舉消除了收購方在公布收購消息時的隨意性，有利於廣大投資者及時、全面地了解上市公司的收購動態，充分體現了證券市場「公平、公開、公正」的原則。
第二，規定了收購要約的截止期限。在《股票條例》中，僅規定「收購要約的有效期不得少於30個工作日」，並未對收購要約的最後截止日期作出規定，而《證券法》則有收購要約「不得超過六十日」的規定。這不但彌補了股票條例中的法律漏洞，而且在一定程度上也加快了要約收購的進程。
第三，對收購要約期限內的收購行為作了嚴格限制，規定在此期間，收購方只能以要約方式進行收購。這就從根本上杜絕了超越要約條件進行股票買賣的行為，從而真正做到對全體股東一視同仁。
第四，規定收購方在收購完成後六個月內不得轉讓被收購公司的股票，此舉有利於保持上市公司生產經營的相對穩定性和連續性，避免了收購方利用對上市公司的收購題材來哄抬股價、牟取暴利的可能。過去二級市場的許多股票在資產重級方案公布以前往往漲勢驚人，但當正式方案公布後，股價反而一路不跌。之所以出現這種「見光死」的現象，在很大程度上是因為不少機構僅僅把收購兼並當做炒作股票的資本，而不是真心想通過資產重組來盤活國有資產存量，促進上市公司的長遠發展。《證券法》的規定可以說是對這種投機行為的有力抑制。
從以上的分析可以看出，我國《證券法》第四間對上市公司收購過程中可能出現的投機行為和黑箱操作作了較為嚴格的限制，以此達到凈化市場交易環境的目的，並在此基礎上提出了鼓勵收購的新措施。這種立法政策是可以肯定的。但是，由於證券市場和現代瓮制度在我國起步較晚，與資本市場和證券市場發達的國家和地區相比，我國有關上市公司收購的立法目前還很不完備，要完全科學地規范和制約上市公司收購行為，藉此發揮證券市場優化資源配置的積極作用，我們在立法上仍有不少工作要做，如應盡快制訂《證券法》實施細則或專門的收購法規，以使證券法有關上市公司收購的規定更加具體和更加易於操作等，因為，公開收購規制本身的不完善會制約公開收購應有的功能，妨礙公開收購立法政策意圖的實現。
㈢ 證券法的調整對象是哪些
每一個法律都有特定的調整對象，證券法也不例外。不論 詳細 的細則如何的依據 相關社會現狀進行調整，證券法所調整的對象基本上是不會變的。下面總結歸結 一下證券法的調整對象，希望可以對大家理解 證券法的相關信息有所協助 。
一、證券法的調整對象
任何一個法律部門都有其特定社會關系作為調整對象。證券法也不例外。就證券法理論而言，證券法的調整對象是證券關系，即證券融資關系。它既包括對等 主體證券發行人、證券投資人和證券商等對等 主體之間因證券發行和買賣 而發生的社會經濟關系;也包括證券監管機關因監視 管理證券市場參與者所發生 的證券監管關系。需留意 的是，實際操作 中，各國證券法的調整對象與范圍是有所差別 的。
我國證券法的調整對象。依據 《證券法》第2條規則 ：「在中國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和買賣 ，適用本法。本法未規則 的，適用公司法和其他法律、行政法規的規則 。」這一規則 標明 ，我國《證券法》以調整證券買賣 關系為主，同時也調整與證券買賣 有關的發行關系。這一規則 還明白 了我國《證券法》與《公司法》以及其他法律、行政法規的關系，確立了《證券法》作為特別法優先適用的法律位置 。
二、證券法的基本准繩
維護 投資者合法權益准繩 ：投資者是證券市場的核心元素，投資者的資金是證券市場的源泉，是證券市場賴以生活 和開展 的基礎，投資者投資於證券市場的前提是其合法權益能拿到 充沛 維護 。
公開、公正 、公正准繩 ：公開准繩 又稱信息披露准繩 ，其核心是完成 證券市場信息的公開化，門檻 證券發行人於證券的發行與流通諸環節中，依法將與其證券有關的、可能影響投資者做出理智 投資決策的一切 信息真實、精確 、完好 、及時地向社會公開，不得有虛偽 記載、誤導性陳說 或嚴重 脫漏 。
證券法的調整對象如上所述，證券法所調整的對象就是證券關系，也就是說調整的是證券融資關系。要想理解 證券法就要先理解 證券法所調整的對象，這樣才能清楚 證券法是在調整哪些東西。然後就是需要理解 證券法的基本准繩 ，以此來清楚 證券法的處置 上的方向，上述的幾點總結來說的就是為了維護 投資者利益、公正 公開公正。
這是關於 證券法的調整對象是哪些？的解答。890
㈣ 證券法的調整對象包括股票、公司債券、商業票據及保險單證
錯。沒有保險單證。
證券法的調整對象主要是證券又外加了證券投資基金。證券里包括了股票、債券、商業票據等。
㈤ 新證券法的主要修改內容
全國人民代表大會常務委員會關於修改《中華人民共和國保險法》等五部法律的決定
（2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議通過）
第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議決定：
一、對《中華人民共和國保險法》作出修改
（一）將第八十二條中的「有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形」修改為「有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形」。
（二）將第八十五條修改為：「保險公司應當聘用專業人員，建立精算報告制度和合規報告制度。」
二、對《中華人民共和國證券法》作出修改
（一）將第八十九條第一款中的「事先向國務院證券監督管理機構報送」修改為「公告」，第一款第八項中的「報送」修改為「公告」。
刪去第二款。
（二）刪去第九十條第一款。
（三）將第九十一條修改為：「在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。」
（四）將第一百零八條、第一百三十一條第二款中的「有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形」修改為「有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形」。
（五）刪去第二百一十三條中的「報送上市公司收購報告書」和「或者擅自變更收購要約」。
三、對《中華人民共和國注冊會計師法》作出修改
（一）將第二十五條第一款修改為：「設立會計師事務所，由省、自治區、直轄市人民政府財政部門批准。」
（二）將第四十四條修改為：「外國人申請參加中國注冊會計師全國統一考試和注冊，按照互惠原則辦理。
「外國會計師事務所需要在中國境內臨時辦理有關業務的，須經有關的省、自治區、直轄市人民政府財政部門批准。」
四、對《中華人民共和國政府采購法》作出修改
（一）將第十九條第一款中的「經國務院有關部門或者省級人民政府有關部門認定資格的」修改為「集中采購機構以外的」。
（二）刪去第七十一條第三項。
（三）將第七十八條中的「依法取消其進行相關業務的資格」修改為「在一至三年內禁止其代理政府采購業務」。
五、對《中華人民共和國氣象法》作出修改
將第二十一條修改為：「新建、擴建、改建建設工程，應當避免危害氣象探測環境；確實無法避免的，建設單位應當事先徵得省、自治區、直轄市氣象主管機構的同意，並採取相應的措施後，方可建設。」
本決定自公布之日起施行。
《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國氣象法》根據本決定作相應修改，重新公布。
㈥ 證券法的調整對象是哪些，依據
政府債券、證券投資基金份額的發行主體、審批核准機關和發行程序等不同股票和公司債券，它們的發行分別由《國庫券條例》和《證券投資基金法》等法律和行政法規進行規范，但是它們的上市交易就納入了證券法的適用范圍。
中華人民共和國證券法 第二條 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法
㈦ 證券法的調整范圍是什麼
證券法是調整因證券的發行、上市、交易、管理、監督及其他相關活動而發生的各種社會關系的法律規范的總稱。《證券法》所指的證券是資本證券，包括股票和債券以及國務院依法認定的其他證券。《證券法》的規定：第二條在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。
㈧ 哪些學理上的證券種類沒有納入證券法調整范圍
證券法調整在中國境內從事的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易活動。同時證券法未規定的，適用公司法和其他法律、行政法規的規定。政府債券的發行和交易，由法律、行政法規另行規定。
所謂股票，是指股份有限公司依法發行的表示其持有人（即股東）按其持有的份額享有相應權益和承擔相應義務的可轉讓的書面憑證，是一種代表所有權的有價證券。
所謂公司債券，是指符合法定條件的股份有限公司或者有限責任公司依法發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。
所謂國務院依法認定的其他證券，是指經國務院或者國務院證券監督機構根據法律或者行政法規等規定許可發行和交易的有價證券。
我國證券法所調整的證券種類，限於資本證券，而不包括貨幣證券和其他財物證券。這些證券衍生出來的期貨、期權交易未納入證券法。
證券的發行、交易活動，為什麼必須實行公開、公平、公正的原則？
公開、公平、公正原則是證券活動一項重要的基本原則，貫徹這一原則對維護投資者合法權益，保障證券市場健康發展具有特別重要的意義。
公開性，其核心是要求證券市場的運作和有關信息實行公開化。所有的證券發行和交易的現則和操作程序、條件應當公開；發行人的重要信息應當持續披露，使全體投資者能夠平等地獲得同等程度的信息；證券監督管理機關對證券內場實行監督的程序及結果應當予以公開，使證券市場的參與者共同遵守相同的規范和依相同
的標准予以判斷。上述各方面的規范和信息的公開和透明，可以使證券市場增加透明度，形成公開競爭的基礎。
公平性，其核心是參與證券市場競爭的所有當事人具有平等的法律地位，在法律上和規則上應當一視同仁，各自的合法權益都能得到公平的保護。證券市場的參與者，應當在公平的競爭條件和競爭環境中，依其自己判斷和決策進行活動，而不因身份不同、經濟性質不同而受到歧視。
公正性，其核心是政府的相關監管部門依法履行職責應當公正，對一切被監管對象給予公正待遇，做到法律面前人人平等。公正性是對證券市場公開性、公平性的有力保障，也是公開、公平的體現。市場經濟條件下，競爭必然出現優勝劣汰，在基本的公正的條件下的優勝劣汰是一種積極的機制，有利於提高效率，推動資源的有效配置和經濟的發展。