1. 证券从业人员能炒股吗
证券从业人员是不能炒股的,根据该条例,证券从业人员和证券业监管人员不得持有股票和买卖股票。因为从事证券交易和经营业务的各类从业人员,在工作过程中必然会获得超越常人的业务优势和各种信息优势。如果允许他们利用这些优势开展证券交易业务,必然会损害普通投资者的合法利益。
拓展资料
一、不可以参与炒股的人员有哪些
1、证券主管机关管理证券事务的有关人员;
2、违反证券法律、法规,经主管机关决定停止证券交易,期限未满的;
3、与发行人有直接行政隶属关系或管理关系的机构的工作人员;
4、与股票发行或交易有关的其他知情人士;
5、未成年人、无行为能力人和无公安机关身份证的人;
6、与发行人有直接行政隶属关系或管理关系的机构的工作人员;
7、证券经营机构中与股票发行、交易直接相关的人员;
8、证券交易所管理人员;
9、其他法律、法规规定禁止拥有或参与证券交易的其他自然人,包括武警、现役军人等。
二、证券从业者相关问题
1、如何取得证券从业资格?
答: 参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员,按照中国证监会相关规定取得从业资格。
2、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书?
答:凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。
三、法律依据
《证券法》第四十三条明文规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
2. 拿到了证券从业资格证,对买股票和理财有帮助吗
通过证券从业资格考试,获得从业资格证,等于是进入证券,基金,投资咨询行业的入门证.对买股票和理财没有直接帮助.而且,一旦成为从业人员(不是说有资格证就是从业人员.在取得资格证的同时,必须得有证券公司,基金等机构吸收你,并在证监会注册备案,这样的才算从业人员.),国家法律规定,从业人员是不允许炒股票的.虽然很多业内人士在做股票,但都是私下里操作,没有用自己名字直接开户的.
如果你想学习投资理财,做股票等等,不如发挥自己的专业特长.你是财务人员,可以学习研读上市公司的财务报表,认真分析公司基本面,从而找到值得投资的,价值被严重低估,未来有发展前景的上市公司,买入股票长期持有.
3. 考了证券从业资格证是不是不可以炒股啊
考到了证券从业资格证,但没有在证券行业从业,是可以炒股的。只要从事了证券工作,无论有证券从业资格证,都是禁止炒股的。
根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
(3)证券从业资格证可以买股票吗扩展阅读:
《中华人民共和国证券法》第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。
第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。
第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。
4. 有证券从业资格证推荐股票违法吗那种情况违法
推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。
证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
(4)证券从业资格证可以买股票吗扩展阅读:
《证券业从业人员执业行为准则》
第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:
(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;
(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;
(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;
(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;
(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;
(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
5. 有证券从业资格证还能不能炒股票
可以,但是你要是从业的话,你就不能以你的名字开户做股票了!
6. 证券从业人员可以自己买卖股票吗
随着社会经济不断的发展,在现实生活之中我们会遇到各种各样的问题,尤其是针对于证券从业者可以购买股票吗?也是很多朋友对此表示非常疑惑的,实际上我们要知道证券从业人员是不能够自己购买股票的,因为在这一方面,我国的《证券法》对此有着明确的规定,证券行业的相关人员绝对不能够自己去购买相关的股票,否则将会面对很严重的惩罚。
综上所述,我们可以明显的知道证券从业人员是不可以自己购买股票的,一旦发现之后很有可能会被开除,或者是离开自己的工作岗位以及承担一定的法律责任,因此这些东西都是我们必须要知道的,也是必须要明白的,只有这样子才能够更好的帮助我们生活。
7. 拥有证券从业资格证的人可以炒股吗
拥有证券从业资格的人可以炒股,但如果是证券从业人员,就不允许炒股了。
8. 证券从业人员可以买卖股票吗
《证券法》第四十三条规定规定证券从业人员不可以买卖股票。
一、《证券法》第四十三条规定:“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”
二、国家规定不能买卖股票的人群:
1、证券从业人员
2、国家机关处级以上干部
3、现役军人
以上人员不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。