㈠ 证券公司的家属允许炒股票吗
证券公司的家属是允许炒股票的，但有一定限制和规定。以下是关于证券公司家属炒股的具体说明：
从业人员限制：
- 证券公司从业人员是绝对不能炒股的，这是行业内的明确规定和底线。
家属炒股允许性：
- 尽管从业人员不能炒股，但他们的家属（如父母、配偶、子女等直系亲属）是可以进行股票买卖的。
禁止利用内幕信息：
- 家属在炒股时，绝对不能利用证券从业人员获取的相关内幕信息进行股票交易。这是为了防止利益输送和内幕交易等违法行为。
报备与监管：
- 直系亲属要想投资股票，需要先到相关部门进行报备。报备的目的是为了确保交易的透明性和合规性。
- 报备后，每一次买卖股票都会受到相关部门的严格监管，以确保没有违规行为发生。
风险提示：
- 尽管家属可以炒股，但市场始终存在风险。投资需谨慎，应充分考虑个人的投资目标、财务状况和风险承受能力。
综上所述，证券公司的家属是可以炒股票的，但必须遵守相关规定和限制，特别是不能利用内幕信息进行交易，并需要进行报备和接受监管。
㈡ 证监会规定亲属及内部人员不得参与股票交易
证监会确实规定了亲属及内部人员不得参与股票交易。以下是关于该规定的具体分析和解释：
一、规定内容
根据证监会的规定，证券公司及其从业人员，包括但不限于直接或间接持股超过5%的股东、董监高等内部人员，以及其亲属（父母、配偶、子女、兄弟姐妹）和关联方等法律规定的关联人员，均不得参与上市公司股票、债券、基金、期货等交易。这一规定旨在明确界定哪些人员受到限制，以确保规定的执行力度。
二、规定目的
- 保护投资者利益：亲属及内部人员参与股票交易，往往容易利用内幕信息进行交易，从而损害广大投资者的利益。该规定的出台，旨在减少这种不公平的交易行为，保护投资者的合法权益。
- 维护市场公平公正性：内幕交易和操纵股价等行为严重破坏了市场的公平公正性。禁止亲属及内部人员参与股票交易，有助于减少这些违法行为，维护市场的正常秩序。
三、对股市的影响
- 对证券公司及其从业人员的影响：该规定将限制证券公司及其从业人员的投资行为，对他们的理财产生一定限制。这有助于减少利益冲突，提高行业的整体道德水平。
- 对投资者的影响：该规定将提高股市的透明度和公平性，减少投资风险。投资者可以更加放心地参与股市交易，不必担心受到内幕交易等不公平行为的侵害。
- 对股市整体的影响：该规定将有利于整个股市的健康发展。减少操纵股价等违法行为，增强市场的稳定性和可持续性，为股市的长远发展注入更多活力和动力。
综上所述，证监会规定亲属及内部人员不得参与股票交易，是一项有利于保护投资者利益、维护市场公平公正性、促进股市健康发展的规定。
㈢ 上市公司高管的亲属范围
近期,因亲属短线交易而致歉的公告,一搜一大把。既然当了董监高,自然应当对亲属合规买卖自家公司股票起到监督之责。可是“亲属”这个定义好模糊,今天咱们来梳理一下~一、“亲属”的界定范围
_ 1、直系亲属
我国法律对于直系亲属没有明确的界定。
从证监会、交易所相关规则文件中找到有关“直系亲属”的界定范围,直系亲属指配偶、父母、子女,具体规定如下:
_ 2、近亲属
从字面理解,近亲属的范围肯定比直系亲属更宽泛。
《民法典》第一千零四十五条规定:配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女为近亲属。
从深交所相关规则文件中找到有关“近亲属”的范围,近亲属是指配偶、父母、子女、兄弟姐逗前大妹。具体如下:
_ 3、亲属
《民法典》第一千零四十悔蠢五条规定:亲属包括配偶、血亲和姻亲。
再看看证监会、交易所相关规则文件中,有关亲属定义的描述。
《上市公司收购管理办法(2020年修正)》第八十三条如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人九)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份相较于前面提到的“直系亲属”+“主要社会关系”,很明显亲属的范围进一步扩大。
二、与“亲属”身份相关的约束性规定
_ (一)短线交易
限制主体:上市公司持股5%以上股东、董事、监事、高管,及其配偶、父母、子女。
短线交易的行为:在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入
监管案例:
董监高的配偶/父母/子女任一发生短线山竖交易行为,不仅要将收益上交(或者压根也没收益),董监高本人还得领一张“警示函”。
_ (二)申报亲属身份信息
申报主体包括配偶、父母、子女。注意,深交所明确申报主体还包括兄弟姐妹。
_ (三)内幕信息知情人登记、自查
当上市公司发生如重大资产重组、高比例送转股份、证券发行、股份回购等重大事项时,需要向交易所报送相关内幕信息知情人档案。
“配偶、子女和父母”作为天然的内幕信息知情人进行登记、自查。至于其他的亲属是否需要作为内幕信息知情人登记,需视具体情况而定。
_ (四)关联自然人
沪深两市股票上市规则均规定,董监高之关系密切的家庭成员,均属于上市公司的关联自然人。
关系密切的家庭成员:包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母。
需注意,董监高的亲家(即子女配偶的父母)也是上市公司关联自然人,其控制的公司,是上市公司的关联法人。
说在最后
1、董监高有责任、有义务监督直系亲属(配偶、父母、子女)合规买卖自家上市公司股票。当然最好是不要买,一不小心就给董监高本人挖个大坑。
2、亲戚有亲疏之分,你跟人家讲,人家也不一定听你的。董监高本人做好内幕信息保密工作,防范内幕交易发生就行。
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