A. 股票风控部门的管理规章制度
1、负责对拟投资股票品种(及衍生品)的基本面和估值水平进行定性和定量分析评估,把关入库股票质量并进行投后持续跟踪及风险控制;2、协助领导完成定期和不定期的组合风险评估或风险排查报告。3、根据公司相关制度规定,对部门自营业务的日常风险进行监控,包括投资流程管理和相关流程审核、风控阈值的设置和修订、投资行为监督等。4、根据部门需要,参与筹备创新业务实施方案,沟通创新业务申报与实施,建立风险管理流程、方法以及系统建设,负责制定业务管理办法和配套规程。5、收集交易风险信息并进行数据分析与统计,识别、分析、计量和管理市场风险、信用风险等;协助测定投资风险和收益,进行投资绩效分析。
B. 股票及其衍生工具交易的种类主要有
C. 国泰君安的部门介绍
国泰君安期货公司是由国泰君安证券股份有限公司在全资收购浦发期货经纪有限公司的基础上设立而成。公司注册资本1.6亿元，净资本已达1.5亿元，比中金所全面结算会员最低净资本9000万元的标准高出6000万元，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格，是国内首批获得金融期货全面结算业务资格的期货公司，同时也是中国金融期货交易所的一号会员。公司总部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、深圳、宁波等中心城市设有营业网点或业务代表。自开业以来，公司先后被《证券时报》、《华夏时报》评选为“最具成长性的期货公司”、“最佳财经网站”，被网络财经评选为“2008年亿万网民心目中十大最具影响力的期货公司”，被上海、大连、郑州交易所评选为“ 最具成长性会员”、“最快进步第一名”，被金融界、中国证券报、上海证券报、证券之星、CCTV证券资讯等媒体评为 “中国十大卓越期货公司”之一，2009年被上海证券报评选为期货公司品牌十强。
国泰君安期货公司具有规范而稳健的管理体系。公司依靠强大的股东背景优势，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，高度重视对内部管理体制和风险防范机制的健全和完善，形成了一套稳健、规范的制度化管理体系。公司以风险控制为前提、以市场为导向、以客户为中心、以效益为目标，追求可持续发展，力争发展成为“资本充足、运作安全、内控严密、服务优质、效益良好、有核心竞争力”的现代金融服务企业。
国泰君安期货公司具备一流的精英型人才队伍，聚集了一批长期从事期货、证券工作，熟悉政策、精通业务的专业人才。公司高管和业务骨干中，具有本科学历以上的人员超过95%，具有硕士以上学历的人员超过50%。
国泰君安期货公司具有强大的研发能力，市场研发力量雄厚。国泰君安期货研究所是国内券商系期货公司最早开设的独立研究所之一，拥有一支精英型的研究人才队伍，具有硕士以上学历的人员占100%，具有博士学历的占30%，大部分研究人员具有海外留学经历或国内外衍生品交易经历，平均具有5年从业经历，团队成员高度融合与稳定，在国内有色、农产品、能源化工以及股指期货等金融衍生品方面具有很强的研发实力。
国泰君安期货公司具有快捷安全的交易和通讯系统。公司拥有业内规模最大的技术团队。公司投资数千万元新建了高规格的计算机房、构建了快捷的计算机网络、购置了高性能的交易服务器，为客户提供先进、安全、快捷的交易平台。公司通过公开招标选型后确定的符合期货客户交易风格的恒生交易结算系统，是业内投入资金最多，开发最早且最完备的信息技术通讯系统。
2008年12月30日，世界权威的品牌价值研究机构——世界品牌价值实验室举办的“2008世界品牌价值实验室年度大奖”评选活动中，国泰君安凭借良好的品牌印象和品牌活力（良好的品牌行业领先性和品牌公众认知度），荣登“中国最佳信誉品牌”大奖。 根据2000年8月公司董事会决议，经中国证监会批准（证监基金字[2002]73号）。截至目前，拥有13只开放式基金，涵盖了股票型基金、指数型基金、混合型基金、债券型基金、ETF基金以及货币市场基金。
国联安基金秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，形成了专业规范的投资决策流程和严格细致的风险管理体系，并先后荣获“最具潜力基金公司”、“最佳固定收益基金公司”等荣誉奖项。
D. 股票衍生品都有哪些
衍生品可做如下分类：
（1）根据产品形态，可以分为远期、期货、期权和互换四大类。
（2）根据原生资产分类，即股票、利率、汇率和商品。如果再加以细分，股票类中又包括具体的股票（股票期货、股票期权合约）和由股票组合形成的股票指数期货和期权合约等；利率类中又可分为以短期存款利率为代表的短期利率（如利率期货、利率远期、利率期权、利率互换合约）和以长期债券利率为代表的长期利率（如债券期货、债券期权合约）；货币类中包括各种不同币种之间的比值；商品类中包括各类大宗实物商品。
（3）根据交易方法，可分为场内交易和场外交易。场内交易即是通常所指的交易所交易，指所有的供求方集中在交易所进行竞价交易的交易方式。场外交易即是柜台交易，指交易双方直接成为交易对手的交易方式，其参与者仅限于信用度高的客户。
3·金融衍生产品是指以货币、债券、股票等传统金融产品为基础，以杠杆性的信用交易为特征的金融产品。金融衍生工具，是一种特殊类别买卖的金融工具统称。这种买卖的回报率是根据一些其他金融要素的表现情况衍生出来的。
E. 机构股票销售是一个什么样的职业
首先，一个传统的投资银行应该是做经纪的一个中介机构，它并不是交易的直接参与者，而是一个撮合的作用，投行业务最核心的两块便是企业融资和证券销售交易、经纪业务。而后，投资银行业务才发展出了买方业务（资产管理部门，直接投资部门）。当今的一个完整的投资银行主要是由投资银行部（传统的帮助企业发行股票债券），销售交易部（为投资者提供交易渠道，销售股票债券和股票债券的经纪业务），资产管理部（买方部门，为客户提供资产管理的解决方案），自营部门（用自有资金在市场上进行交易）。剩下的就是一些支持部门了，包括研究部，资本市场部，运营部等等等等。因此，机构销售部是和投行部一样最重要的两个前台部门。机构销售部又可以叫做销售交易部（有的券商有零售经纪部门也是放在销售交易部的）
在一级市场上，投资银行部门帮助客户发行股票债券，销售交易部门帮助把股票债券销售出去，他们一个联系着资金需求方，一个联系着资金供给方，中间的部门叫做资本市场部。在投行把项目做完之后，能够发行股票债券了，资本市场部便会介入，组织发行的询价，簿记，配售等等过程，这个时候销售交易部门的工作是负责把这些发行的股票和债券卖给投资者，组织路演，和投行团队的人一起向投资者推介这家公司。庞大的销售网络对于股票债券的发行成功是至关重要的。这是在一级市场上销售交易部门的作用。
在二级市场上，销售交易部是最重要的部门，就如同一级市场上的投资银行部一样。中国的证券交易是采取的主机撮合的方式，所有的order都直接进入交易所中央主机进行撮合，所以中国其实没有交易，交易能力是不存在的，因而销售和交易的互动也是缺乏的，那么这个部门能够做什么呢，主要就是给投资者提供交易的渠道，比如租用席位，等等。以及对投资者的一些投资行为提供咨询建议等。其实销售交易部是面对投资者客户的一个部门，管理客户关系，提供交易的渠道，赚取佣金，说到底还是一个经纪的功能。
再次，来说说研究部，研究部其实质是一个后台支持部门，主要是在一级市场上为首次发行的股票撰写投资价值分析报告（需要说明的是投行部门和销售交易部有严格的防火墙制度，以防利益冲突，研究部服务于投行部要有跨墙协议），在二级市场上覆盖宏观，行业，公司，对投资标的进行研究，然后提出买卖的建议。我们通常所知道的行业研究员就处于这个部门里面。
最后，说说为什么有的机构销售部在研究所内？这是因为中国的销售交易部并不能发挥它的功能，刚才说过了，中国是没有交易的，也没有做市商制度的，交易是不存在的，也就是说你在哪家证券公司交易都没有任何区别，那么这个时候反正交易都要产生佣金，放在哪家券商去交易呢？各个券商的研究的差异性便体现出来了，研究好的券商自然获得多的交易佣金收入。所以，有的机构销售部是放在研究所内的，但是也有研究部门放在销售交易部内作为一个支持部门的，而大多数的还是两个平行部门。
机构销售部的客户是机构投资者，我们把它们统称为买方，在国内包括：各个公募基金公司（或者共同基金），私募基金公司（或者对冲基金），保险公司，全国社保基金，信托公司，财务公司等等。
销售什么？这个是大家比较不理解的一点，这个部门既然叫销售部，那么卖的到底是什么？是研究报告吗？我们需要理解机构销售部的内涵。机构销售部是站在客户的角度为他们提供投资建议并且赚取佣金的一个部门，销售的是一种服务，这种服务不是一次性的，是持续的，每天都在发生的，确切地说，我们销售的是ideas，一种建议，综合利用研究部门的研究观点，整合研究资源对机构投资者的投资行为作出咨询。
我们的角度是帮客户赚钱，而不是大家所理解的销售那样是为了卖报告。
所以，机构销售部和大家平时所了解的销售并不是同一个概念。至于为什么叫销售，这个词是从国外翻译过来的，国外为什么叫销售，是因为他们在一级市场的直接功能是把股票和债券，或者其他金融衍生品卖给客户，而在二级市场和交易员互动的时候也是为了赚取佣金收入，而推荐买卖证券的盈利模式，故而叫做销售。值得一提的是，我们以下是讨论股票销售，而不讨论债券销售交易，因为那个是不同的，债券销售交易是有场外市场的，并且商业银行的话语权更大，略去不讨论。3. 机构销售部的日常工作内容是什么？
机构销售部的一天是从晨会开始的，这个时候你要已经对前一晚和早上的财经新闻和重要的事件有所了解。在晨会上，研究部门的同事会出来就自己覆盖的股票发表观点，他们的研究报告同时也会发送给客户。销售部的同事们会就这个公司challenge研究员们，获得更多的信息和解答问题。
晨会结束后，销售要挑选最值得向客户推荐的股票，这个时候考验销售的时候到了，一个初级的销售人员可能只会听从研究员的意见，而一个有经验的销售人员便会从中挑出对自己客户最有益的股票，发现一些真正被低估的机会推荐给自己的客户。这个时候销售人员会密切关注市场，看盘，看分析师邮件，找到最好的pick，传递给我们的客户。需要指出的是：销售并不一定需要把分析师的所有观点都和客户说，研究部门产生研究观点，feed给销售，但是销售可以在自己的层面上自主地挑选好的investment case给自己的客户，因为客户的需求偏好，销售人员的资质都是不一样的，所以并不是所有的investment case都得到推荐。
另外销售也需要综合利用研究资源，为客户创造价值，包括组织分析师路演，上市公司调研，邀请并且组织参加投资策略会议等等。
在公司的投行有股票发行的时候，需要销售部门配合投行部，资本市场部联系并且组织机构投资者参与询价，路演等等。sales需要和客户保持联系，并且维持良好的关系，同时也要为公司带来高的佣金收入和高的排名。
是不是只要有销售能力的人就能做好机构销售部的工作呢？其实不是的。
F. 上市公司复牌后还需走哪些流程才可上交易所交易呢
关于上市公司停牌和复牌的规定一般由上市的交易所指定，在深圳交易所《上市规则》中，有以下规定，比较复杂，总体看来，没有最长临时停牌时间的限制，核心还是要确保交易的三公原则和信息的充分披露：
第十二章 停牌和复牌
12．1 上市公司发生本章规定的停牌事项，应当向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌。
本章未有明确规定的，公司可以以本所认为合理的理由向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌，本所视情况决定公司股票及其衍生品种的停牌与复牌事宜。
12．2 上市公司应当披露的重大信息如存在不确定性因素且预计难以保密的，或者在按规定披露前已经泄漏的，公司应当第一时间向本所申请停牌，直至按规定披露后复牌。
12．3 上市公司于本所交易时间召开股东大会的，公司股票及其衍生品种应当自股东大会召开当日起停牌，直至公告股东大会决议当日上午开市时复牌；公告日为非交易日的，则在公告后首个交易日开市时复牌。
公司在本所非交易时间召开股东大会，且在此后的首个交易日或之前未公告股东大会决议的，公司股票及其衍生品种应当自该首个交易日起停牌，直至披露股东大会决议公告的当日上午开市时复牌。
12．4 公共媒体中出现上市公司尚未披露的信息，可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，本所可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司披露相关公告的当日复牌。
公司披露日为非交易日的，则在公告披露后的首个交易日开市时复牌。
12．5 上市公司股票及其衍生品种交易被中国证监会、本所认定为异常波动的，公司股票及其衍生品种应当停牌，直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分复牌；公告日为非交易日的，公司股票及其衍生品种在公告后首个交易日开市时复牌。
12．6 上市公司财务会计报告被出具非标准无保留意见，且该意见所涉及事项属于明显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，自公司公布定期报告起，本所对公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司按规定作出纠正后复牌。
12．7 上市公司未在法定期限内公布年度报告、中期报告或未在本规则规定的期限内公布季度报告的，本所于相关定期报告披露限期届满后次一交易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌一天予以警示后复牌。
未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者中期报告情形的，公司股票及其衍生品种应当按照本条前款和第十三章的规定停牌与复牌。
12．8 上市公司财务会计报告因存在重要的前期差错或者虚假记载，中国证监会责令其改正但未在规定期限内改正的，本所将自限期改正期满后次一个交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌，直至其改正的财务会计报告披露当日复牌。公告日为非交易日的，则在公告后首个交易日开市时复牌。
上述停牌期限不超过两个月。在停牌期间，公司应当至少发布三次风险提示公告。
12．9 上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、行政法规、部门规章及本所其他相关规定，情节严重的，在被有关部门调查期间，本所视情况决定该公司股票及其衍生品种停牌和复牌时间。
12．10 上市公司定期报告或者临时报告披露不符合本规则等有关规定，且拒不按要求进行更正、解释或者补充披露的，本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司披露相关公告的当日复牌。公告日为非交易日的，则在公告后首个交易日开市时复牌。
12．11 上市公司严重违反本规则且在规定期限内拒不按要求改正的，本所可以对其股票及其衍生品种实施停牌，并视情况决定其复牌时间。
12．12 上市公司因某种原因使本所失去关于公司的有效信息来源时，本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至前述情况消除后复牌。
12．13 上市公司因股权分布或者股东人数发生变化导致连续二十个交易日不具备上市条件的，本所将于上述交易日期满后次一交易日对该公司股票及其衍生品种实施停牌。公司可以在停牌后一个月内，向本所提出解决股权分布问题或股东人数问题的具体方案及书面申请，经本所同意后，公司股票及其衍生品种可以复牌，但本所对其股票交易实行退市风险警示。
公司应当在股权分布或股东人数发生变化导致连续十个交易日不具备上市条件时，及时对外发布风险提示公告。
12．14 上市公司因收购人履行要约收购义务，或收购人以终止上市公司上市地位为目的而发出全面要约的，要约收购期满至要约收购结果公告前，公司股票及其衍生品种应当停牌。
根据收购结果，被收购上市公司股权分布或股东人数具备上市条件的，公司股票及其衍生品种应当于要约结果公告日开市时复牌；股权分布或股东人数不具备上市条件，且收购人以终止公司上市地位为收购目的的，公司股票及其衍生品种应当于要约结果公告日继续停牌，直至本所终止其股票及其衍生品种上市；股权分布或股东人数不具备上市条件，但收购人不以终止公司上市地位为收购目的的，可以在五个交易日内向本所提交解决股权分布或股东人数问题的方案，并参照12．13条规定处理。
12．15 上市公司在其股票及其衍生品种被实施停牌期间，应当至少每五个交易日披露一次未能复牌的原因（本规则另有规定的除外）和相关事件的进展情况。
12．16 上市公司出现异常状况，本所对其股票交易实行风险警示处理的，该公司股票及其衍生品种按本规则第十三章的有关规定停牌和复牌。
12．17 上市公司出现14．1．1、14．1．10条规定的情况之一，或者发生重大事件而影响公司股票及其衍生品种上市资格的，该公司股票及其衍生品种按本规则第十四章的有关规定停牌和复牌。
12．18 可转换公司债券上市交易期间出现下列情况之一时，可转换公司债券停止交易：
（一）可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在公司发布相关公告三个交易日后停止其可转换公司债券的交易；
（二）可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止其交易；
（三）可转换公司债券在赎回期间停止交易；
（四）中国证监会和本所认为应当停止交易的其他情况。
12．19 除上述规定外，本所还可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定上市公司股票及其衍生品种的停牌与复牌。
G. 广义的股票市场，包括股票发行一级市场、股票交易二级市场与及股票的衍生品市场。
多空双方并不成对出现啊
H. 股票期权交易开立衍生品合约账户需要具备哪些开户条件
你好， 投资者应是具备从事股票期权交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。其中，自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。投资者须以真实、合法的身份开户，保证资金来源的合法性，还应保证所提供的《营业执照》、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
同时，投资者要参与股票期权交易，还要根据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》规定，满足投资者适当性管理的准入条件，并经过期权经营机构适当性综合评估。
个人投资者参与股票期权交易，应当符合下列条件：
（1）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；
（2）指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者具备6个月以上的金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；
（3）具备期权基础知识，通过上交所认可的相关测试；
（4）具有相应的上交所认可的期权模拟交易经历；
（5）具有相应的风险承受能力；
（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律法规、部门规章和上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
（7）上交所规定的其他条件。
普通机构投资者参与股票期权交易，应当符合下列条件：
（1）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；
（2）净资产不低于人民币100万元；
（3）相关业务人员具备期权基础知识，通过上交所认可的相关测试；
（4）相关业务人员具有相应的上交所认可的期权模拟交易经历；
（5）不存在严重不良诚信记录和法律法规、部门规章和上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
（6）上交所规定的其他条件。
I. 投行或者券商一般都有哪些部门，主要分工是什么
每个投行或者证券公司的部门设置有所不同，一般常见的部门有：
1、固定收益部：主要做一些债券市场研究，接触到利率互换等衍生品业务。负责公司固定收益产品研究，信用分析；
2、资产管理部：主要参与股票、股指期货等量化投资策略的开发。比如中信证券。
3、风险管理部：业务日常风险监控，完成相应的风险报告。
4、研究部：多是撰写行研分析报告，会涉及到模型构建，数据处理。招人的背景比较多样化，理工科背景也可以，比如化工，材料，机械，本身跟金工金数，数量分析关系不大。
5、金融工程/衍生品部门：涉及到一些估值模型，交易策略，风控工具的研究和开发。
6、量化投资部：辅助股本类衍生品的产品设计与定价，辅助数量化交易模型构建。
7、投资银行部：主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务。
8、销售交易部：主要给投资者提供交易的渠道，比如租用席位，管理客户关系以及对投资者的一些投资行为提供咨询建议等。
温馨提示：以上信息仅供参考。
应答时间：2021-04-08，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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