当前位置:首页 » 股票资讯 » 安徽证监局
扩展阅读
股票最后一分钟怎么买 2025-08-07 00:22:10
怎看股票还有剩多少 2025-08-07 00:16:22
买股票委托价是什么 2025-08-07 00:14:41

安徽证监局

发布时间: 2025-08-06 22:16:24

A. 踩雷新三板项目,华安证券被5g应用概念股责令改正!时任负责人5年投行禁入

华安证券因踩雷新三板项目奥莎动力被责令改正,时任负责人被5年投行禁入,具体情况如下

  1. 华安证券存在的问题

    • 尽职调查不充分:在担任奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和继续督导工作中,华安证券的尽职调查工作不够充分,未能全面、深入地了解奥莎动力的实际情况。
    • 内核把关不严格:华安证券在内核环节对奥莎动力的审查把关不够严格,未能有效识别出潜在的风险和问题。
    • 继续督导不尽责:在继续督导过程中,华安证券未能充分履行督导职责,未能及时发现并纠正奥莎动力存在的问题。
  2. 廉洁从业风险管控不足

    • 华安证券的廉洁从业风险管控机制建设不够完善,对员工的执业行为规范性缺乏有效的约束和监管。
  3. 安徽证监局的处罚措施

    • 责令改正:安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施,并要求其在规定时间内报送整改报告。
    • 增加内部合规检查次数:要求华安证券在收到处罚决定之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并报送合规检查报告。
  4. 对时任负责人的处罚

    • 5年投行禁入:安徽证监局对项目组负责人杨成虎采取确定为不适当人选的措施,自处罚决定作出之日起五年内,不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或实际履行上述职务。
  5. 奥莎动力的情况

    • 奥莎动力是一家新三板公司,主营电梯研制、生产和销售。因存在虚增运营收入等违法行为,被湖南证监局处罚。目前,奥莎动力处于停牌状态,并因连续亏损、面临多方债务违约和多项诉讼纠纷而停产。

综上所述,华安证券因在担任奥莎动力挂牌申请和继续督导工作中存在尽职调查不充分、内核把关不严格、继续督导不尽责等问题,以及廉洁从业风险管控不足,被安徽证监局责令改正并增加内部合规检查次数。同时,时任项目组负责人也被采取5年投行禁入的处罚措施。