證券交易所的會員席位與基本制度
(一)證券交易所的會員制度
根據我國《證券法》的規定，我國的證券交易所是會員制證 券交易所，即以會員協會的形式成立，其會員主要為經中國證監會 批准設立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關業務並取 得證券交易所會籍的證券商。目前我國有上海證券交易所和深圳證 券交易所兩個證券集中交易場所。會員制證券交易所規定只有其會 員才能人市交易，會員制度即關於成為證券交易所會員的各項規 定，包括會員資格、會員權利和義務、會籍的申請和審批、對違規 會員的處分等內容。
1會員資格
要成為證券交易所的會員，必須具備一定的條件。證券商在經 營范圍、證券運營資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機 構、人員素質等方面應符合證券交易所的規定。一般的，會員資格 應包括下列條件：
(1)經中國證監會批准依法設立、具有法人地位的證券公司；
(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運 資金；
(3)在組織形式、業務人員及技術風險防範方面符合中國證 監會和證券交易所的規定；
(4)承認證券交易所的章程和業務規則，按規定交納會員費、 席位費及其他費用；
(5)證券交易所要求的其他條件。
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，並提供必要 文件．經證券交易所理事會批准後，可成為證券交易所的會員。 2會員的權利與義務
會員權利
會員義務
參加會員大會
2享有選舉權和被選舉權
3對證券交易所的事務有建議權 和表決權
4可以進^證券交易所市場從事 證券交易並享受其提供的各項 服務
5監督證券交易所的各項事務和 其他會員的活動
6接規定轉讓交易席位
1遵守國家的有關法律、法規、 規章和政策，依法開展證券經營 活動
2遵守證券交易所的章程、業務 規則及其他相關規章制度，執行 證券交易所的決議
3派遣台格代表從事證券交易 活動
4保證投資者的台法權益、維護 交易市場的穩定發展
5履行對證券交易所市場的交易 盈交收義務
6按規定交納各項經費和提供有 關信息資料並接受證券交易所的 3會籍的申請和審批
證券經營機構要成為證券交易所的會員，其申請程序如下： (1)向證券交易所提出申請並將相應的申報材料報送至會員 管理部門。申報材料一般包括會籍申請表、申請成為證券交易所會 員的正式公文、中國證監會批准機構設立的批文、中國證監會頒發 的公司《經營證券業務許可證》、公司《企業法人營業執照》、公 司章程和內控制度及主要規章制度、經審計的最近兩年的財務報 告、公司下屬各證券營業部的《證券經營機構營業許可證》及 《營業執照》等等：
(2)證券交易所會員管理部門對上述材料進行初審：
(3)證券交易所會員管理部門初審後，將合格者上報理事會， 由理事會審核批准後，即可成為證券交易所會員。
4對違規會員的處分
對於違反證券交易所章程、業務規則及其他有關規定的會員， 證券交易所有權根據情節輕重給予一定的單處或並處的處分，主要 有：會員范圍內通報批評、在中國證監會指定報刊公開批評、警 告、罰款、限制交易、暫停自營業務或代理業務、取消會員資格等 等。對會員暫停參加場內交易以上之處分由證券交易所理事會審 定，而對取消會員資格等重大處分則要由證券交易所會員大會來 審查。
另外．根據我國《證券交易所管理辦法》，證券交易所決定接 納或開除會員應在決定後的5個工作日內報中國證監會備案，決定 接納或者開除正式會員以外的其他會員應在辦理有關手續5個工作 日之前向中國證監會備案。
5特別會員的管理
除境內證券經營機構外，境外證券經營機構設立的駐華代表 處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。申請條件為：依法設 立且營業i年以上；承認證券交易所的章程和業務規則t接受證券 交易所的監管；其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經 驗．並有良好的信譽和業績；代表處及其所屬境外證券經營機構在 最近1年內不存在因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情況。
特別會員享有列席證券交易所會員大會、向證券交易所提出建 議、接受證券交易所提供的服務等權利。
特別會員應承擔的義務有：
(i)遵守國家相關的法律法規、證券交易所章程及其他規章 制度；
(2)執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時 檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告；
(3)及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有 關的業務與事務；
(4)按證券交易所的規定交納特別會員費和其他相關費用。
特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，證券 交易所有權責令其改正，並視情節輕重給予如警告、會員范圍內通 報批評、公開批評、取消會籍等的處分。特別會員也可以自行申請 終止會籍。
(二)交易席位
l交易席位的含義
交易席位原指交易所交易大廳中的座位，座位上有電話等通訊 設備，經紀人可以通過它傳遞交易與成交的信息。證券商參與證券 交易，必須預先購買席位，席位購買後只能轉讓，不能撤銷。隨著 科學技術的不斷發展，通訊手段日益先進化，交易方式由手工競價 模式發展為電腦自動撮合，交易席位的形式也隨之逐漸演變為與交 易所撮合主機聯網的電腦報盤終端。由於取得交易席位後才能從事 實際的證券交易業務，證券交易席位還代表了證券商在證券交易所 從事代理與白營業務的資格。
2交易席位的種類
根據席位的報盤方式，可分為有形席位和無形席位。有形席位 指設在交易所交易大廳內與撮合主機聯網的電腦報盤終端，屬於場 內報盤。證券商在櫃台接到投資者的委託指令並審查後，在場外通 過其電腦終端向證券交易所場內申報。然後由該證券商場內的交易 員將接到的指令輸入證券交易所電腦主機。無形席位屬於場外報 盤，指證券商利用現代通訊網路技術，將證券營業部里的電腦終端 與交易所撮合主機直接聯網，直接將交易委託傳送到交易所撮合主 機，並通過通訊網路接收實時行情和成交回報數據。無形席位報盤 方式無須證券商派駐場內交易員，投資者可直接在場外通過證券商 的電腦終端向交易所電腦主機輸入買賣證券的指令，從而縮短了申 報時間和成交回報時間．具有節約經營成本、減少差錯提高效率的 優勢。目前深圳證券交易所已全部採用無形席位，上海證券交易所 也已開始向無形席位轉變。
根據席位經營的證券種類，有普通席位、專用席位之分。普通 席位(又稱A股席位)是從事A種股票、債券及基金等證券買賣 的席位；專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能 從事債券買賣的債券專用席位，銀行用於證券公司質押股票賣出的 質押席位，資產管理公司用於其管轄范圍內公司發行股票、債券後 剩餘部分賣出的專用席位，及經證券交易所批准、基金公司向證券 交易所租用的A股席位。
根據席位使用的業務種類，可分為代理席位和自營席位。代理 席位用於證券公司接受投資者的委託，為投資者代理買賣證券。自 營席位則是證券公司專門用於自營證券業務的席位。
3交易席位的管理
證券商取得普通席位的基本條件是具備證券交易所的會員資 格，同時，必須繳納足夠的席位費，席位費的數目由證券交易所決 定。除交易所批准外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁 會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個 人使用。普通席位與專用席位均不得退回，但在一定條件下可以轉 讓。一般來說，證券交易場所允許會員在保留一個席位的前提下轉 讓席位，當然，如果證券商的會員資格被取消，那就必須轉讓自己 擁有的所有席位了。
B. 09年前被上海證券交易所通報批評,公開譴責的公司在現有的誠信檔案中沒有,請問在哪裡可以找到
一般去證監會的網站上可能查到
C. 交易所又出防「割韭菜」什麼新規
繼上周發布《上市公司高送轉信息披露指引（徵求意見稿）》後，舉牌信披規則也有新版本了。新規之下，「買而不舉」、「蒙面舉牌」、「快進快出收割韭菜」等現象將大為受限。
4月13日下午到晚間，滬深交易所發布《上市公司收購及股份權益變動信息披露業務指引（徵求意見稿）》，進一步規范投資者及其一致行動人在上市公司收購及相關股份權益變動活動中的信息披露行為。
第三是及時懲戒違規行為，將繼續從嚴監管此類信息披露違規行為，保證市場正常的收購和交易秩序。
2017年全年，上交所已就收購和權益變動中存在的各類違規行為，採取通報批評、公開譴責等紀律處分措施近30次，涉及股東50餘人次。違規類型主要包括：隱瞞一致行動關系、超比例增持、短線交易、違反減持預披露規定、違反增減持承諾、隱瞞控制權轉讓信息、收購人信息披露不實等。
本次大額持股信息披露標準的細化，適應了監管部門強化信息披露的內在要求，把大額持股變動信息披露間隔從5%變更為1%，可以讓投資者更清晰地了解股東層面的變化，也便於普通投資者及時了解股東層面的重大變動，從而及時恰當地進行合理反應，有利於保護普通投資者公平地參與證券市場投資。
尤其是把持股比例未達到5%的第一大股東納入信息披露義務人范圍，更是便於加對強大股東變動信息的及時把握，也有利於公司治理結構的進一步完善，減弱管理層內部人控制等證券市場頑疾。該項舉措的推出，進一步夯實了我國證券市場的發展基礎，從長期來看，屬於證券市場的重大利好。
D. 證券交易所管理辦法的第十章 罰 則
第九十二條證券交易所違反本辦法第十二條的規定，從事與其職能無關的業務的，由證監會限期改正；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規定的，由證監會責令停止該交易品種的交易，並對交易所有關負責人給予紀律處分。
第九十四條證券交易所違反本辦法規定，在監管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規定的有關報告義務，由證監會責令限期改正，並給予通報批評。
後果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監會有權責令證券交易所限期停業整頓。
第九十五條 證券登記結算機構違反本辦法規定，證監會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結算機構簽訂的業務協議對證券登記結算機構進行處罰，或者由證監會按照國家有關規定進行處罰。
第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監會對有關高級管理人員視情節輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，並責令證券交易所對有關的業務部門負責人給予紀律處分；造成嚴重後果的，由證監會按本辦法第二十九條的規定處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任：
（一）對國家有關法律、法規、規章、政策和證監會頒布的制度、辦法、規定不傳達、不執行；
（二）對工作不負責任，管理混亂，致使有關業務制度和操作規程不健全、不落實；
（三）對證監會的監督檢查工作不接受、不配合，對工作中發現的重大隱患、漏洞不重視、不報告、不及時解決；
（四）對在證券交易所內發生的違規行為未能及時採取有效措施予以制止或者查處不力。
第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執行任何人員向其下達的違反國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所有關規定的工作任務，並有責任向其更高一級領導和證監會報告具體情況。沒有拒絕執行上述工作任務，或者雖拒絕執行但沒有報告的，要承擔相應責任。
第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所章程、業務規則的規定，並且證券交易所沒有履行規定的監督管理責任的，證監會有權按照本辦法的有關規定，追究證券交易所和證券交易所有關高級管理人員和直接責任人的責任。
第九十九條證券交易所應當在其職責范圍內，及時向證監會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關法律、法規、規章、政策的情況；國家有關法律、法規、規章授權由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業務規則、上市協議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權按照有關規定予以處罰，並報證監會備案；國家有關法律、法規、規章規定由證監會處罰的，證券交易所可以向證監會提出處罰建議。
證監會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。
第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監會予以沒收並處以相當於非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。
E. 公司被深交所批評.新規下影響後續資產重組嗎
根據《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條的有關規定：「上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票：（四）現任董事、高級管理人員最近三十六個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近十二個月內受到過證券交易所公開譴責；」公司及相關當事人於2016年7月11日被深圳證券交易所予以「通報批評」的處分，公司及相關當事人從未受到中國證監會的行政處罰或深圳證券交易所「公開譴責」的處分，不存在影響公司發行股份的情形
F. 舜天船舶證券交易所通報批評有什麼影響
待月池台空逝水，蔭花樓閣謾斜暉，登臨不惜更沾衣。
G. 證券交易所的會員是什麼概念
一、會員資格
成為證券交易所的會員，必須具備一定的條件。證券商在經營范圍、證券運營資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面應符合證券交易所的規定。一般的，會員資格應包括下列條件：
(1)經中國證監會批准依法設立、具有法人地位的證券公司；
(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金；
(3)在組織形式、業務人員及技術風險防範方面符合中國證監會和證券交易所的規定；
(4)承認證券交易所的章程和業務規則，按規定交納會員費、席位費及其他費用；
(5)證券交易所要求的其他條件。
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，並提供必要文件.經證券交易所理事會批准後，可成為證券交易所的會員。
二、申請程序
證券經營機構要成為證券交易所的會員，其申請程序如下：
(1)向證券交易所提出申請並將相應的申報材料報送至會員管理部門。申報材料一般包括會籍申請表、申請成為證券交易所會員的正式公文、中國證監會批准機構設立的批文、中國證監會頒發的公司《經營證券業務許可證》、公司《企業法人營業執照》、公司章程和內控制度及主要規章制度、經審計的最近兩年的財務報告、公司下屬各證券營業部的《證券經營機構營業許可證》及《營業執照》等等：
(2)證券交易所會員管理部門對上述材料進行初審：
(3)證券交易所會員管理部門初審後，將合格者上報理事會，由理事會審核批准後，即可成為證券交易所會員。
三、會員處分
對於違反證券交易所章程、業務規則及其他有關規定的會員，證券交易所有權根據情節輕重給予一定的單處或並處的處分，主要有：會員范圍內通報批評、在中國證監會指定報刊公開批評、警告、罰款、限制交易、暫停自營業務或代理業務、取消會員資格等等。對會員暫停參加場內交易以上之處分由證券交易所理事會審定，而對取消會員資格等重大處分則要由證券交易所會員大會來審查。
另外.根據我國《證券交易所管理辦法》，證券交易所決定接納或開除會員應在決定後的5個工作日內報中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應在辦理有關手續5個工作日之前向中國證監會備案。
H. 上海證券交易所交易制度是什麼
1、T+1交割，T+1交收：交易雙方在交易次日完成與交易有關的證券、款項收付，即買方收到證券、賣方收到款項。我國上海、深圳證券交易所對A股均實行T+1交收。
2、漲跌幅限制：證券交易所為了抑制過度投機行為，防止市場出現過分的暴漲暴跌，而在每天的交易中規定當日的證券交易價格在前一個交易日收盤價的基礎上下波動的幅度。如今，上海、深圳證券交易所實行10%的漲跌幅限制。（ST股和未完成股改的S股漲跌幅限制為5%）
3、中國的股票開盤時間是周一到周五，早上從9：30--11：30，下午是：13：00--15：00，中國所有地方都一樣,以北京時間為准。每天早晨從9：15分到9：25分是集合競價時間。所謂集合競價就是在當天還沒有成交價的時候，你可根據前一天的收盤價和對當日股市的預測來輸入股票價格。
而在這段時間里輸入計算機主機的所有價格都是平等的，在結束時間統一交易，按最大成交量的原則來定出股票的價位，這個價位就被稱為集合競價的價位，而這個過程被稱為集合競價。
集合競價規則參看集合競價條目。匹配原則是買方價高優先，賣方價低優先，同樣價格則先參與競價的優先，但整個交易過程不是分布進行匹配，而是是競價結束集中匹配完成。集合競價時間為9：15-9：25，可以掛單，9：25之後就不能掛單了。要等到9：30才能自由交易。
(8)股票交易所通報批評擴展閱讀：
上海證券交易所的交易原則：
1、價格優先原則：
價格優先原則是指較高買進申報優先滿足於較低買進申報，較低賣出申報優先滿足於較高賣出申報；同價位申報，先申報者優先滿足。計算機終端申報競價和板牌競價時，除上述的的優先原則外，市價買賣優先滿足於限價買賣。
2、成交時間優先順序原則：
這一原則是指在口頭唱報競價，按中介經紀人聽到的順序排列；在計算機終端申報競價時，按計算機主機接受的時間順序排列；在板牌競價時，按中介經紀人看到的順序排列。在無法區分先後時，由中介經紀人組織抽簽決定。
3、成交的決定原則：
這一原則是指在口頭唱報競價時，最高買進申報與最低賣出申報的價位相同，即為成交。在計算機終端申報競價時，除前項規定外，如買（賣）方的申報價格高（低）於賣（買）方的申報價格，採用雙方申報價格的平均中間價位；如買賣雙方只有市價申報而無限價申報，採用當日最近一次成交價或當時顯示價格的價位。
I. 被證監會立案調查和被交易所通報批評哪個更嚴重
當然是立案調查嚴重！
不過中國那點事情，你懂得！
J. 看看通報批評和公開譴責的區別
1.訓誡違反律師執業行規范情節顯著輕微且沒造嚴重應給予訓誡處訓誡處作2內該律師再受處應考慮已受訓誡處情況 2.通報批評違反律師執業行規范情節輕微應給予通報批評處通報批評處作任何候該律師再受處應考慮已受通報批評處情況 3.公譴責違反律師執業行規范情節嚴重給委託或律師事務所造定損失應給予公譴責處公譴責處作任何候該律師再受處應考慮已受公譴責處情況 4.取消員資格違反律師執業行規范情節特別嚴重應給予取消員資格處