⑴ 證券從業人員用報備的手機交易股票，為什麼公司和證監會查得出來，這
因為手機號都是實名制的，而你的交易賬戶也是實名制的，就是這個道理。
⑵ 大額資金炒股要像證監會報備嗎
你只要資金合規合法，操作合規合法，不操縱市場，買股股權超過一定比例要公示，還有賺到錢要回報社會，就不會找你什麼麻煩，否則違反任何一點都會有麻煩。
⑶ 買入股票超過總股本5%需要向證監會申報嗎
達到5%時需要向交易所和上市公司申報，也就是所謂的舉牌。所以一般要控制在4.99%左右。如果你確實是想舉牌，那得作好相應的准備，因為一旦申報，大家都知道了，會讓股價上漲，收購難度增大。祝你成功。
⑷ 買入一隻股票多少數量和金額需要報證監會報備（除了股權5%以外）
不要...「中國證券(軟體)統計排行榜」匯集了廣大股民對市場上熱門的股票軟體的真實排行榜，您可以查看對您有幫助的信息！ ...不需要，直接買賣即可。 ....
⑸ 證券從業人員備案手機號給自己老婆使用，她用該賬戶進行過股票交易，會受到最嚴厲的處罰是什麼
證券從業人員不允許炒股，但對家屬沒有明確界定。
證券法之所以限制證券從業人員買賣股票,主要的目的是禁止內幕交易。所謂禁止內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。當然,達到犯罪標準的,將追究刑事責任。
根據上述內容,可以從以下三個方面來分析問題,首先,證券從業人員是否獲取了有關消息；其次,這些信息是否構成證券法上的內幕(即證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有 重大影響的尚未公開的信息)；第三,這些信息是否尚未對外披露公布。
如果同時符合上述三方面,那麼證券從業人員是禁止購買與內幕交易有關的證券的,同時也應當避免以家人的名義從事內幕交易。
如果不涉及上述三方面的,法律並未明文禁止證券從業人員及其家人不得購買股票。
⑹ 請問在向證券協會報備手機號碼的手機上通過軟體買賣股票 協會可以通過手機號碼查出來嗎
這個證券業行業協會是完全可以查出來的
中國證券業協會對從業人員有著嚴格的管理制度，其中就有如下規定：
1、由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。
2、我國《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
3、2009年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。
4、證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。
⑺ 一個證券賬戶控制多少股票需向證監會報備
單一股票賬戶對一隻股票的持股比例達到5%，就要向證監會報備。
⑻ 上市公司首次發行股票的程序及需要報備的材料
股票發行上市程序
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監會和證券交易所頒布的規章、規則等有關規定，企業公開發行股票並上市應該遵循以下程序：
（1）改制與設立：擬定改制方案，聘請保薦機構（證券公司）和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。除法律、行政法規另有規定外，股份有限公司設立取消了省級人民政府審批這一環節。
（2）盡職調查與輔導：保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導，學習上市公司必備知識，完善組織結構和內部管理，規范企業行為，明確業務發展目標和募集資金投向，對照發行上市條件對存在的問題進行整改，准備首次公開發行申請文件。目前已取消了為期一年的發行上市輔導的硬性規定，但保薦機構仍需對公司進行輔導。
（3）申請文件的申報：企業和所聘請的中介機構，按照證監會的要求製作申請文件，保薦機構進行內核並負責向中國證監會盡職推薦，符合申報條件的，中國證監會在5個工作日內受理申請文件。
（4）申請文件的審核：中國證監會正式受理申請文件後，對申請文件進行初審，同時徵求發行人所在地省級人民政府和國家發改委意見，並向保薦機構反饋審核意見，保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改，初審結束後發行審核委員會審核前，進行申請文件預披露，最後提交股票發行審核委員會審核。
（5）路演、詢價與定價：發行申請經發行審核委員會審核通過後，中國證監會進行核准，企業在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發行公告等信息，證券公司與發行人進行路演，向投資者推介和詢價，並根據詢價結果協商確定發行價格。
（6）發行與上市：根據中國證監會規定的發行方式公開發行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理股份的託管與登記，掛牌上市，上市後由保薦機構按規定負責持續督導。
股票發行上市需要的中介機構
⑼ 股票賣出後，為什麼一直還是報備
很可能是你的賣出價格過高，所以沒有賣出去。才會出現這種情況的，望採納
⑽ 如何辦理股票開戶手續
您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答
個人投資者A股證券開戶流程
一、個人投資者A股證券開戶需攜帶的資料：
1、證券開戶本人的中華人民共和國居民身份證原件；
2、證券賬戶卡原件（新開證券賬戶者不需提供）。
二、個人投資者A股證券開戶須知：
1、16周歲以下自然人不得辦理證券開戶，16-18周歲自然人申請辦理證券開戶應提供收入證明；
2、辦理證券開戶，需由本人親自到證券公司櫃台辦理，若委託他人代辦證券開戶的，還須提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明原件（如果委託人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復印件）；
3、證券開戶時需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風險承受能力測評問卷》；
4、如果客戶從未辦理過證券開戶的，需填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》；
5、如果客戶是投資代辦股份市場的，需填寫《股份轉讓風險揭示書》；
6、辦理銀行三方存管，需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》，同時證券開戶本人攜帶本人銀行借記卡去銀行網點櫃台確認，沒有該銀行借記卡者僅需在銀行櫃台另新辦借記卡即可；
7、證券開戶費，中國證券登記結算公司上海分公司收取證券開戶費40元/戶，中國證券登記結算公司深圳分公司收取證券開戶費50元/戶，由證券公司統一代收；
8、證券開戶時間，周一至周五9:00~15:00內辦理證券開戶的，新開戶者可以當場取得兩張紙質股東賬戶卡；其他時間段包括周末辦理證券開戶的，證券賬戶卡只能在下一個交易日取得或快遞送到，不過這不影響正常的證券交易。這是因為證券開戶申請辦理需與中國證券登記結算公司聯網，而中登公司周末都是休息的；
9、滬市A股一張身份證只能開一個證券賬戶，深市A股一張身份證可以開多個證券賬戶。
如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司官網或企業知道平台提問。