1. 怎样买卖ETF基金
2. 投资美国ETF基金需要注意什么
ETF的英文全称是Exchange Traded Funds,它在中国大陆被译为“交易所交易基金”,在香港被译为“交易所买卖基金”,在台湾被译为“指数股票型基金”。
ETF是一种跟踪市场指数、可以在证券交易所自由买卖的开放式股票基金。大家可以把ETF理解为一种特殊形式的共同基金(也称互惠基金):发行机构把某个股票指数的所有成份股买来,汇合到一起形成共同基金,然后再分成一小块一小块拿到股市上卖,它们就成了可以自由买卖的ETF指数基金。你买一支ETF就相当于购买了这个指数的所有成份股。
ETF在北美股票市场发展很快,有近一千种产品,而且种类繁多:有跟踪大盘指数的,也有跟踪行业指数的,还有跟踪其它国家股市的……近期更有追踪债券价格、黄金价格、石油价格、外汇价格、以及农产品价格等不同种类的ETF,真是让人眼花缭乱。
目前在美国股市中交易量最大的ETF主要分为以下几个系列:
SPDR:Standard & Poor’s Depositary Receipt,由State Street Global Markets发行,跟踪S&P大盘和行业指数。其中最著名的是SPY(跟踪S&P 500大型股指数)和GLD(跟踪黄金现货价格)。另外还有多支行业SPDR,比较活跃的有金融行业的XLF和能源行业的XLE。
iShares:由BlackRock黑石集团(又称贝莱德)管理,在十几个国家和地区的证券交易所发行ETF,产品种类极其丰富。其中最著名的是EEM(代表新兴市场指数)和IVV(跟踪S&P 500指数)。
PowerShares:这个系列也是种类繁多,最著名的ETF是QQQQ (跟踪NASDAQ-100科技股指数)和UUP(跟踪美元汇率价格)。
Vanguard:美国最大的共同基金发行公司The Vanguard Group也不甘寂寞,最近投身到ETF市场,以超低的管理费抢夺其它公司的市场份额。其最著名的ETF包括VWO(跟踪新兴市场指数)和VTI(跟踪美股的Wilshire 5000整体市场指数)。
ETF具有共同基金的好处,例如投资多样化(Diversified),同时还有许多胜过共同基金的地方。例如,它可以像其它股票一样全天交易,可以卖空(Short),可以用保证金(Margin)购买,管理费极低,避免不必要的资产增值税等等。可以说,ETF出现以来,共同基金对个人投资者来说已经越来越失去吸引力。聪明的投资者发现,70%以上的共同基金的平均年回报率比不上S&P 500指数,这真是不如买一支SPY或IVV划算。
现在,越来越多的投资者开始认识并喜欢上ETF。美国三大证券交易所每天的交易量全部加起来,其中一半以上是ETF交易。下面这10支几乎每天都是交易量最大的ETF:
QQQQ — 俗称Qubes,跟踪NASDAQ-100科技股指数,股价大约是指数值的1/40;
SPY — 俗称Spiders,跟踪S&P 500大型股指数,股价大约是指数值的1/10;
IWM — 全称iShares Russell 2000 Index Fund,跟踪Russell 2000小型股指数,股价大约是指数值的1/10;
DIA — 俗称Diamonds,跟踪道琼斯30种工业平均指数,股价大约是指数值的1/100;
XLF — 全称Financial Select Sector SPDR,包括九十多家有代表性的银行、保险和证券等大型金融企业;
XLE — 全称Energy Select Sector SPDR,代表三十多家石油开采和能源服务行业的大型企业;
EWJ — 全称iShares MSCI Japan Index Fund,是一支跟踪日本股票指数的ETF;
SMH — 全称Merrill Lynch Semiconctor HOLDRS,涵盖二十多家大型半导体企业,代表了半导体行业的股价趋势;
QID — 全称UltraShort QQQ ProShares,它是ProFunds公司发行的看跌型杠杆式ETF,理论上QQQQ下跌一个点,QID就上涨两个点;
MDY — 全称Standard & Poor's MidCap SPDR,跟踪S&P 400中型股指数,股价大约是指数值的1/5。
注意,除了HOLDRS以外,其它ETF可以最少以一股成交,但HOLDRS只能以100股为单位进行买卖,像53股和167股这样的交易单不会被接受。
可以说,ETF特别适合于中长线投资者,因为他们最看重的是“大势”,没有精力研究各种公司的业绩,不希望看到自己的投资组合因为突发事件而大起大落(持有个股会时常发生这种现象)。这样的投资者可以选择几支流通性好的ETF,在股市触底后买进,等大势逆转后抛出,每年的交易次数不多,风险相对较低,能够踏踏实实地睡个好觉。
双倍回报和三倍回报的ETF基金
做美国股票交易的朋友都知道QQQQ这支股票,它是跟踪那斯达克100指数的ETF基金。ETF的中文译名是交易所交易基金,也称交易所买卖基金或指数股票型基金。QQQQ和SPY等ETF基金已经成为机构投资者和个人投资者的宠儿,ETF基金每天的交易量达到美国股市总成交量的一半以上。它们之所以大受欢迎是因为投资大盘指数比买卖个股的风险低很多,也比投资共同基金的整体回报高。
然而,很多股民热衷于个股交易,不喜欢ETF,觉得ETF回报不高、不够刺激。可是,您知道吗?美国股市目前正在流行双倍回报和三倍回报的杠杆型ETF基金,它们完全可以满足投资者对低风险和高回报的需求。
这里所说的双倍回报ETF是ProFunds公司发行的Ultra ProShares系列和UltraShort ProShares系列股票型指数基金,包括大盘看涨时买入正向双倍回报的QLD,SSO,DDM,UWM或UYG等ETF基金,大盘看跌时买入反向双倍回报的QID,SDS,DXD,TWM或SKF等ETF基金。
三倍回报的ETF基金是Direxion Funds公司推出的正向回报和反向回报的杠杆式ETF基金,其中交易量最大的有跟踪大型股指数的BGU和BGZ,跟踪小型股指数的TNA和TZA,跟踪金融股指数的FAS和FAZ等。
这些杠杆ETF在每个交易日的涨跌目标是其跟踪指数的正向200%或300%,以及反向-200%或-300%。举例来说,如果那斯达克100指数在一天之内上涨1%,QQQQ也会同期上涨1%,但QLD会上涨2%,是QQQQ的两倍。而如果那斯达克100指数在某一天下跌1%,QLD则下跌2%,但QID会上涨2%,获得反向的双倍回报。所以,像QLD和SSO这样的正向双倍回报的ETF基金适合在大盘看涨时买入,而QID和SDS这种反向双倍回报的ETF基金适合在大盘看跌时买入(注意是买入,而不是卖空)。
您如果想了解更多关于双倍回报和三倍回报杠杆型ETF基金的情况,请访问以下网址:
www.proshares.com
www.direxionshares.com/etfs
注意,这些杠杆式ETF基金并不能保证可丁可卯的双倍或三倍回报,持仓时间越长,就越不可能达到正常比例的回报率。例如,你可能会发现,买入QLD之后的三个月,那斯达克100指数上涨了5%,而QLD只涨了9%,并非10%。但是,如果做短线交易,您可能不会在意这些。只要能高出大盘指数的回报率,哪怕只高出一个百分点,那也比买入QQQQ强,对不对?
有了这些杠杆型ETF基金,业余时间买卖美国股票的普通百姓就不用再花时间研究个股,试图抓住一支“大黑马”,期望比大盘指数的回报更多一些。您现在只需要看准大势,辨明方向,用这些双倍回报和三倍回报的杠杆ETF就能以较低的风险获取更高的回报。
3. ETF基金怎么买几千块钱可以买到吗
去证券公司开个股票投资帐户,象股票那样买卖。
几百元就可以买了!
建议你选择买指数基金159902或者160706。
买基金绝对不应该在银行买基金,至少你应该知道,银行不是白白为你干活了,银行收佣金的---尽管不是直接向你要,而是向基金公司要------这么想就明白不应该在基金公司和银行里买基金了。
给你介绍ETF指数基金,你自己也可以在网上学习下什么是ETF指数基金。现在简单给你介绍下买ETF指数基金的优势:
1。交易费用优势:你带身份证到证券公司开个证券投资户,用“场内交易”的方式(象买卖股票一样)购买指数ETF基金,买卖来回的费用不绝对高于0.6%;而在银行、基金公司、证券公司场外交易方式买卖基金一般是4%!甚至高达5%!
2。流动性。当你急钱用的时候,在银行、基金公司、证券公司场外交易方式卖出基金后,一般要等4天后才能得到提取现金(假如遇上周六日,那就要6天,假如你遇上09年国庆+中秋,那就是12天可,哈哈),而在证券公司“场内交易”交易方式买卖,跟股票一样,今天卖出明天就可以得到现金!!绝美!
3。交易方便性:不用去银行排队。
4。不建议你迷信定投,现在银行、基金公司都在鼓吹定投怎好怎好,尽管定投是有它的优越性,但是傻瓜形式的定投方式我绝对不赞成!他们狂吹是由利益驱动的----挣你的手续费咩。本人建议你“智能自己定投”,也就是自己在每个月的某一天买进去,假如你有一定的水平的话,选择在市场大跌的时候就把你的那200元买进去,这样收益更加好。而最好的方法是:高瞻远瞩,做大经济周期、大波段操作。本人在2007年8月大波段操作(当然要有比较高的水平)至今,收益率480%!!
5。波段操作:假如你的水平锻炼到非常高的话,可以在市场不同的阶段不同风格的时候,在各个ETF指数基金间切换,获取超额收益!例如160706是跟踪蓝筹股票的,在07年6月---10月期间表现比其他4个ETF基金要好,而在07年1月--5月的概念垃圾股狂涨的市场特征的时候,159902表演得精彩,还有在市场恢复期(例如08年11月---09年5月)和最后疯狂期(07年10月---08年1月),也是买159902的好时段!!!
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下面是网上关于ETF指数基金的介绍,非本人观点:
深交所的交易所交易基金LOF(ListedOpen-EndedFund),是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金,是根据中国的证券登记、结算、交易系统以及法律、税务等方面的现状,抓住ETF的特点设计的具中国特色的ETF。LOF也就是上市型开放式基金,发行结束后,投资者既可以在指定网
点申购与赎回基金份额,也可以在交易所买卖该基金。LOF提供的是一个交易平台,基金公司可以基于这一平台进行封闭式基金转开放、开放式基金上市交易等等,但是不具备指数期货的特性。
ETF是英文全称Exchange Traded Fund的缩写,字面翻译为“交易所交易基金”(实际上,国内以前大都采用这一名称),但为了突出ETF这一金融产品的内涵和本质特点,现在一般将ETF称为“交易型开放式指数基金”。 ETF是一种跟踪“标的指数”变化,且在交易所上市的开放式基金,投资者可以像买卖股票那样,通过买卖ETF,从而实现对指数的买卖。因此,ETF可以理解为“股票化的指数投资产品”。
从本质上讲,ETF属于开放式基金的一种特殊类型,它综合了封闭式基金和开放式基金的优点,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时,又可以像封闭式基金一样在证券市场上按市场价格买卖ETF份额。不过,ETF的申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票,这是ETF有别于其它开放式基金的主要特征之一。
与传统封闭式基金、开放式基金相比,ETF有很多优点。
首先,ETF克服了封闭式基金折价交易的缺陷。封闭式基金折价交易是全球金融市场的共同特征,也是迄今为止经典金融理论尚无法很好解释的现象,被称为“封闭式基金折价之迷”。这一现象在我国表现得尤为突出。当前在沪深证券交易所上市的54只封闭式基金二级市场交易价格,相对于其单位净值,平均折价幅度接近30%以上。由于封闭基金的折价交易,全球封闭式基金的发展总体呈日益萎缩状态,其本来具有的一些优点也被掩盖。ETF基金由于投资者既可在二级市场交易,也可直接向基金管理人以一篮子股票进行申购与赎回,这就为投资者在一、二级市场套利提供了可能。正是这种套利机制的存在,抑制了基金二级市场价格与基金净值的偏离,从而使二级市场交易价格与基金净值基本保持一致。
其次,ETF基金相对于开放式基金,具有交易成本低、交易方便,交易效率高等特点。目前投资者投资开放式基金一般是通过银行、券商等代销机构向基金管理公司进行基金的申购、赎回,股票型开放式基金交易手续费用一般在1%以上,一般赎回款在赎回后3日才能到帐,购买不同的基金需要去不同的基金公司或者银行等代理机构,交易便利程度还不太高。但投资者如果投资ETF基金,可以像股票、封闭式基金一样,直接通过交易所按照公开报价进行交易,资金次日就能到帐。
最后,ETF一般采取完全被动的指数化投资策略,跟踪、拟合某一具有代表性的标的指数,因此管理费非常低,操作透明度非常高,可以让投资者以较低的成本投资于一篮子标的指数中的成份股票,以实现充分分散投资,从而有效地规避股票投资的非系统性风险。
正是有上述一系列优点,近10年来,ETF已经成为全球增长最快的金融产品:美国证券交易所(AMEX)于1993年1月29日推出了标准普尔指数存托凭证SPDRs。此后,ETF产品在美国乃至全球迅速发展起来,截至2004年6月30日,全球共有304只ETF,资产规模已达2464亿美元。
目前国内设计中的上证50ETF是跟踪“上证50指数”,并在交易所上市的开放式指数基金,由华夏基金管理公司管理,采取完全被动的管理方式,以拟合50上证指数。
4. ETF基金怎么买
ETF基金交易规则:
1、当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回。
2、当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出。
3、当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额。
4、当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出。
由于ETF基金采用类似股票一样,较为开放的交易方式,买卖ETF基金交易是存在一定风险,没有市场经验的投资者需要谨慎购买。
5. 国人在国内如何购买美国的基金
在大陆的中国人不能购买美国的共同基金:
1、购买海外基金(含投资美国市场的基金)目前不能通过境内金融机构实现,因为中国个人境外投资没有开放。建议在香港的银行开户,然后通过电话或e-banking的方式购买海外基金;
2、投资货币必须为外币(以港元,美元,欧元为主),现在国家已经开放个人自由购汇的限度,所以可以把资金顺利转移至境外帐户;
3、如果实在不能在境外开户,可以通过某些中介投资海外基金,但是存在法律风险。
温馨提示:
1、以上信息仅供参考,不做任何建议;
2、入市有风险,投资需谨慎。
应答时间:2021-04-08,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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6. 美股ETF的交易方式是怎样的
在交易方式上,ETF与股票完全相同,投资人只要有证券账户,就可以在盘中随时买卖ETF,交易价格依市价实时变动,相当方便并具有流动性。交易ETF的费用是根据你的证券开户的券商决定的。
7. ETF如何购买
投资者可以通过两种方式买卖etf:
一、根据当日基金净值向基金经理进行买卖(和普通开放式共同基金);
二、它也可以直接从证券市场的其他投资者那里购买和销售。买价由买卖双方共同决定。这个价格通常与基金当时的净值有一定的差距(与普通封闭式基金相同)。
根据不同的投资方式:ETF可分为指数型基金和主动管理型基金,国外绝大多数ETF为指数型基金。目前国内推出的ETF也是指数型基金。指数基金代表一篮子股票的所有权。它是一种像股票一样在证券交易所交易的指数基金,其交易价格和净值与它所跟踪的指数一致。
因此,通过买卖ETF,投资者买卖其跟踪的指数,其收益与该指数大致相同。通常采用完全被动的管理方法,目的是使指数同时符合股票和指数基金的特点。
(7)美国股票etf怎么买扩展阅读:
市场影响
1. 增加交易所的市场吸引力
ETF的推出,丰富了交易品种,完善了市场的品种布局,有利于吸引更多有实力的蓝筹公司入市,有助于引导储蓄资金向证券市场分流,促进了市场产品创新的进一步深化。
2. 增加了投资者的投资机会
ETF交易作为一种可指数化的产品,也为投资者提供了投资特定领域、特定指数、特定行业甚至特定地区的机会。除继续发挥价格披露的作用外,针对特定行业的指数还可以作为投资者的投资工具。
此外,这种无现金ETF将大大提高基金资产的效率,避免因不断调整投资组合以满足反复赎回而产生的交易成本和税收,保护基金投资者的长期利益。
3.ETF交易对股票市场交易量的不确定性影响可能会增加市场的波动性
拥有看涨期权的etf每天的大量交易量可能导致构成指数的基础股票的交易量增加。不过,如果一些投资者将标的股票作为跟踪整体市场走势的多元化投资组合的一部分,ETF交易可能会减少标的股票的交易量。
8. ETF股票帐户怎么买
ETF都是基金公司发行的,根据标的物的不同有不同的名字,比如标的是上证180指数的就叫180ETF,是中小板指数的就叫中小板ETF,还有沪深300ETF,红利ETF等等,不同公司设立的还在前面加上基金公司的名字以示区别。
ETF的购买有两种,一种是现金直接购买,跟股票一样挂单就可以了,还有就是可以用‘一揽子’股票兑换,股票兑换由于需要“一揽子”股票,所以做起来会有一个最小市值的要求,目前最低的好像要120万以上,因而通常只有机构才这样做,散户大多做不起,或懒得做。
一揽子股票换成ETF后可以当天卖出,因而可以间接做到T+0,所以大机构有时会通过捕捉ETF和真实指数的差异来做套利交易,对于小散户来讲就不能了。