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证券公司私卖客户股票

发布时间: 2021-12-18 08:47:38

证券公司可以给顾客买卖股票吗

不可以的,证卷公司如果给你买卖股票,那就是严重违规违纪,要赔偿你的所有损失。

❷ 如何防止证券公司擅自买卖客户股票

每天打印交割单,
对异常交易提出质疑,
现在一般没有证券公司擅自动用客户股票的情况

❸ 证券从业人员私自买卖客户股票造成损失是什么性质

1、应属于盗窃行为
主观上以非法占有财物为目的,实施不被所有人所知的手段,实施过程没有被察觉,所得金额在500元以上。
2、渎职罪
《刑法》第三百九十七条 国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的,依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊,犯前款罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的,依照规定。
第三百九十八条 国家机关工作人员违反保守国家秘密法的规定,故意或者过失泄露国家秘密,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。
非国家机关工作人员犯前款罪的,依照前款的规定酌情处罚。

以上答案 2个答案 ,最终由法官定性

❹ 关于证券公司买卖客户股票

这个是违法的行为,所以要交易股票的话建议找声誉好的券商。如果发现这样的情况,可以到当地的证监局投诉,他们会受理的

❺ 证券公司的人可以以个人的名义买股票

证券从业人员是不可以用个人名义购买股票的。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

(5)证券公司私卖客户股票扩展阅读:

《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。

❻ 证券公司私自卖债券后买股票

你说的是质押式回购还是买断式回购啊,原则上来说的话银行不应该作为融资一方出现的,这种情况几年前可能有,现在很少见的,银行有什么风险啊,实际上是银行买了债券以后抵押给证券公司换钱花了,证券公司亏钱跟银行有什么关系,银行如果需要赎回债券的话给证券公司付手续费和利息就行了,银行没风险的,按你的说法

❼ 证券公司融出的股票,是公司自己买的,还是用客户的股票

首先,证券公司无法动用客户的股票,如果操作,是违法行为。我国在股市的资金、买卖股票方面给出了明确的法律法规限制,股民的资金必须通过第三方存管,而如果带客理财都是违法行为。

其次,融资融券业务中客户从券商融出的股票是券商自营业务拥有的股票,也就是券商用自有资金来买卖的。现在很多券商设立了融资融券部,专门利用自有资金开展融资融券业务。

第三,楼主对券商的业务类别可能不是太清楚。经过最新的证券法规范后,券商的业务基本分为经纪业务(客户交易通道)、受托资产管理业务(集合理财)、自营业务(券商自己炒股)、融资融券业务(新开业务),业务之间不能有交叉,券商内部各部门都有防火墙实施控制和信息隔绝。

第四,券商唯一和客户股票有关系的业务是经纪业务,也就是为客户交易提供一个平台收取佣金,但仅仅是一个平台而已。券商无权动用客户的资金、股票。因此楼主的操心是没有必要的。

希望对您有帮助。并放心做投资,祝您好运。

❽ 现在的证券公司可以不经过客户的同意卖掉客户的股票吗也就是说客户不知道的情况下,有没有可能

证券公司被监管部门管理的严严的,极小有可能,除非证券公司想关门~~~证券市场很法制了~~~~你大方可放心~

❾ 证券公司员工泄露客户交易股票信息是否犯法

肯定是犯法的啊,客户的信息被你泄露,不过至于受多大惩罚,要看你的行为带来了多大的后果~
交友不慎啊~