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证券公司的员工不能推荐股票

发布时间: 2021-05-20 07:37:55

A. 证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的

第一、如果他推荐股票的时候直接使用“买入”一词的话是绝对不允许的,证监会严令禁止的。就算有咨询资格也不行。看那些证券研究机构都不允许直接唆使客户买入某股票。一般按照推荐评级。
第二、如果他使用的是“推荐”或者“关注”这些模拟两可的词语的话,最多受到公司内部的责罚或者是行业规则处理。
第三,想要赔钱的话,肯定要走法律途径进行索赔。因此必须具备确凿的证据,也就是直接用“买入”提示。不过胜算比较低。如果他是直接操作账户的话,那么就好索赔了。
第四,最好和他私下商量一下补救方案,争取和解。他也怕闹到证监局去,如果事实成了受到的处罚是相当严重的,可能断送职业生涯。因此有很大的周旋空间。

B. 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么

从事金融证券人员不允许炒股的原则是防止金融证券人员内幕交易,利用自身的优势资源炒股,获取非正当利益。

C. 在证券公司上班人员为什么不可以买股票

因为他们是属于内部人员啊

D. 证券公司客户经理不能给股民推荐股票吗不能提供证券投资咨询服务吗

可以。你的现在客户和潜在客户如果有需要的,都可以给他们推荐。一般公司分析师每周每天都会有报告的,你直接利用那些资源就好了。一切以客户为重。可以提供咨询服务,但是是私人行为,免费行为

E. 请问在证券公司工作的员工是不是不准炒股

证券从业人员是不能开股票帐户的,你可以用你家人的身份证开户。

在证券公司比较赚钱的就是技术员,还有行情好的时候业务员也非常有收益,因为开户的客户多,进入证券市场的资金多,提成就高了。 中国证券市场这两年是蒸蒸日上啊,比银行好多少倍都不知道,老少都在炒,连公安局都打出标语"抢劫不如去炒股",可见现在有多少人想介入股市.如果你赶得上行情,抓得住机遇,抓住客户和资金,财源滚滚来啊~~~而且一旦你拉到客户,他们就会成为你的终身客源,只要他们有资金进入市场,你就可以坐享其成得到提成。做这一行主要是开始的时候比较难一点,但是一旦你知道证券公司一般的运作模式,就很容易上手,连指导客户的工作都做得了。

一般开始工作的基本工作是1200左右,加上补贴,还有一部分就是看你业绩的提成。证券公司的提成一般不封顶的,就是说你业绩越好,赚的钱越多,而且制度一般是按照业绩来提拔,所以如果你有业务人员的优势,前景还是很可观的,一般一个月赚3、4千没问题,以后慢慢的,一个月有7、8千。而且你可以借机会接触到很多老板,也许还会有机会自己做生意。

证券的业务员和一般意义上的业务员是不一样的,他们卖的不是有形商品,而是有理财的意义,相对来说,档次也提高了不少,所以证券公司的业务员一般叫做“投资顾问”。你可以适当地学习一些证券知识,才会在和客户谈话的时候给他们更多的信任感。

另外,业务员重要的一点不是要技术指导,而是要吸引客户和资金,要他们相信把钱放入证券市场比放银行里有更多的收益,所以说话的技巧比较重要,学专业知识是为了更好地沟通。

好好干吧,趁机去偷师,学点炒股技术,一天赚百来块,就够了,hoho~~~ 不过证券从业人员是不能开股票帐户的,你可以用你家人的身份证开户。

F. 为什么证券公司的人不允许炒股

我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股,因为证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,所以禁止其炒股。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

(6)证券公司的员工不能推荐股票扩展阅读:

《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告。

G. 证券公司工作的人不能炒股吗

证券公司工作人员禁止买卖股票。

根据《中华人民共和国证券法》

第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

(7)证券公司的员工不能推荐股票扩展阅读:

主要有以下几类人员不得买卖股票:

一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。

三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

四是掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月以内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。

H. 证券从业人员不能炒股这样不是很惨他们也是打工的,会知道什么内幕

防止作弊。
还有,你说的很惨,那你就说错了。
证券从业人员禁止炒股未尝不是一件好事。
股市有风险。
A股炒股的人大部分都是亏损的
就算是证券从业人员也一样
如果证券从业人员可以炒股
那亏损更严重。
你见过几个人炒股赚钱的?
大部分人都没赚到钱。
五年定期存款利息都超过百分之五了。
所以炒股一年赚不到百分之五以上,就等于亏损了。
塞翁失马焉知非福?
那些分析师,专家,炒股也是大把的亏。
看看基金公司,够专业了吧?
炒股还不是一样有亏损。
。。。

证券从业人员不知道内。幕,可是总有人会知道内。幕。那些高层会知道一点,
你的老板想炒股,让你去开个股票账户给他用,你能拒绝吗?
证券公司高层如果要下面的人开户给他用,下面也就无法拒绝了。
还有就是 洗。黑。钱。。
如果证券从业人员可以炒股,那么就会有犯罪分子利诱他们洗。钱。
把不合法的收入 通过 炒股,买基金等手段,洗成合法收入。

证券从业人员是可以进入证券公司内网的,万一他违规了,或者偷听到高层讲了一些内幕。
然后去谋私利。那就不好了。

为了防范内幕交易,即必须加大防范力度和范围。
所以证券从业人员禁止炒股很正常。

I. 为什么证券公司的工作人员不可以炒股

由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。

根据《中华人民共和国证券法》

第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

(9)证券公司的员工不能推荐股票扩展阅读:

基金从业人员是可以进行证券投资的。

2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。

2013年12月,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求,指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作,规范基金从业人员证券投资行为。

J. 在证券公司上班的工作人员建了一个股票群。他推出推推股票,嗯,要赚那个咨询费,这可以吗

不可以,证券公司员工是不允许直接推荐股票的(包括投资顾问),但是他可以推荐他做的产品组合或者是根据公司研报出的股票池。咨询费肯定是不行的。