⑴ 私募基金公司的工作人员可以炒股吗
恩,私募基金不同公募基金,一般私募基金公司的工作人员也在炒股。私募产品募集资金的时候,私募公司一般会出资募集总额的10%左右,这样私募管理人就与投资者同坐一条船上,减少违约情况的发生。如果您想咨询更多有关私募的咨询,您可以登陆广东理财研究会旗下的壹私募网进行查看。
⑵ 我要去证券公司上班,可是我开户炒股了,怎么办
可以转让给亲人,只要在任期或法定期限内不直接持有、买卖股票就可以。
《证券法》第一百四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
《证券法》第一百四十四条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人不得有下列行为,其中第一条就是替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
(2)在基金公司上班有股票账户扩展阅读:
2017年5月,浙江证监局下发通知,因浙商证券在防范员工私下接受客户委托买卖证券、代客操作等方面,存在内控制度不健全、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题,浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。
浙江证监局要求,浙商证券股份有限公司要对公司全体员工是否存在私下接受客户委托买卖证券行为进行全面检查并整治,于2017年5月31日前向浙江证监局提交检查和整改报告。
浙商证券江苏分公司员工苏海明在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中,存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为。浙江证监局认为,浙商证券对客户金光华的异常交易监控预警信息处理不到位,客户回访工作未能起到及时发现并纠正员工违法违规行为的作用。
⑶ 证券公司,基金公司员工是不是都用亲戚朋友的账号炒股
证券法规定证券从业人员不能炒股,但一般证券从业人员哪有什么内幕消息了,只不过是天天上班研究股票投资理论比较多而已,外加证监局一般也不查这事,所以基本上都是拿的亲戚朋友的账号炒股的。
⑷ 基金公司的股票账户会和某个公司有合作吗
基金公司一般所开都是机构户,也叫法人户,是以机构的名义开立的账户。一般证券公司都能开立机构户,我们公司就有很多私募基金托管在我们这里,进行证券交易的。
至于说会和哪个证券公司合作嘛,这就看证券公司的实力(人脉关系,公司资质,服务水平等等),毕竟机构户资金量较大,交易量也较高,都是各家证券公司所争夺的目标。
⑸ 现在我在备考证券从业资格证,3月份考试,可是我现在有股票账户,在基金公司买了基金。
不可以买股票,但是可以买基金
也可以开立期货账户
从事期货行业就不可以操作期货,但是可以买卖股票和基金
懂了吗
⑹ 家人在基金公司工作,哪些家庭成员不得交易股票
那人在基金公司工作,哪些家庭成员不得交易股票?这个有很多项规定。好像是。经理不可以还有领班什么的,领导都不可以。
⑺ 在证券公司从事基金业务需要注销自己的证券账户吗
不管你是基金执业资格还是证券执业资格,都表明你在证券行业(基金属于证券的子行业)工作,属于证券从业人员,受《证券法》的约束,按照从业人员不得买卖股票的规定,需要注销自己的证券账户。
这里要说一下,执业资格和从业资格是不同的,前者是表明你已经实际从事这份行业(执业资格是你工作单位给你申报的),从业资格是表明你进入行业的前置条件,但并不代表你实际从事了这份工作。
比如说银行工作人员,考过了基金从业资格或基金销售资格,他就可以推荐客户买卖基金了,但他不是证券从业人员,不必注销自己账户。
比如说证券公司或者基金公司工作人员,基本都有相应的从业资格,当然,随之单位也会帮他申报执业资格,必须注销自己的证券账户。
⑻ 证券从业人员去基金公司能否买卖股票
证券从业人员去基金公司不可以买卖股票的。
《证券法》第四十三条规定:“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”
⑼ 开户是每个基金公司都要开,还是在股票帐户上开
如果是使用证券公司的账户 申购赎回开放式基金,要另行到证券公司办理开户手续,以后第一次申购某一家基金公司的品种,通过证券公司的交易系统处理一下就行。请直接咨询证券公司职员,了解操作详情!