『壹』 上市公司股權質押只登記不公告違法嗎
二）上市公司能否接受本公司的股票作為質押標的
我國《公司法》第一百四十九條第三款對此問題的回答是否定的。這是因為，我國《公司法》嚴格貫徹資本確定、資本維持、資本不變三原則。《公司法》禁止公司接受本公司的股票作為質權的標的，目的便在於貫徹資本三原則。因為一旦債務屆期而債務人不能清償時，公司可能因折價受償而取得本公司的股票，從而動搖資本三原則。但事實上，質權的實行除了折價受償外，還可以通過拍賣、變賣的方式進行。以拍賣或變賣的方式實行質權不會影響資本三原則的貫徹。當然，這樣做可能會引發內幕交易或操縱股價的問題，但也不能因噎廢食。總的來說，《公司法》的相關規定似乎顯得慎重有餘而靈活不足。
（三）國有股的質押問題
《股票發行與交易管理暫行條例》第三十六條規定，國家擁有的股份的轉讓必須經國家有關部門批准。基於此，以上市公司國有股權為出質標的設定質權，必須經過一定的審批程序。根據《財政部關於上市公司國有股質押有關問題的通知》（財企[2001]651號）的規定，這個審批程序是通過備案制度實現的。具體來說，以上市公司國有股質押的，國有股東授權代表單位在質押協議簽訂後，按照財務隸屬關系報省級以上主管財政機關備案，並根據省級以上主管財政機關出具的《上市公司國有股質押備案表》，按照規定到證券登記結算公司辦理國有股質押登記手續。這個通知對國有股質押還有如下限制：1、國有股東授權代表單位持有的國有股只限於為本單位及其全資或控股子公司提供質押；2、國有股東授權代表單位用於質押的國有股數量不得超過其所持該公司國有股總額的50%；3、以國有股質押所獲得的貸款資金，不得用於買賣股票等。
（四）對《公司法》第一百四十五條第三款規定的理解
《公司法》第一百四十五條第三款規定：「股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。」根據這一規定，是否意味著股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內不能進行股份轉讓。並非如此，因為，這一條並沒有禁止股份在規定期間內的轉讓，只是轉讓後，受讓人的姓名或者名稱及住所無法記載於股東名冊。法律這樣規定的目的在於確定參加股東大會的股東或者可獲得股利分配的股東，如果股東名冊一直處於變動狀態，則參加股東大會的股東或者可獲得股利分配的股東就無法確定。《公司法》的規定似乎沒有考慮上市公司股票集中託管、登記的事實。在證券集中託管、登記的體制下，股東名冊是由證券登記結算機構而非上市公司生成。但即使如此也不妨礙股份公司置備股東名冊，只不過證券登記結算機構登記系統中股票持有人是變動不居的，而公司股東名冊中登記的「股東」是不變的，只有他們享有出席股東大會的權利或者領取股息的權利，但不能根據這個股東名冊上登記的股東的申請辦理質押，除非他們也是證券登記結算機構登記系統中登記的股票持有人。
（五）所有的上市流通股是否都可以辦理質押登記
在現階段，根據《證券公司股票質押貸款管理辦法》的規定，綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票（A股）和證券投資基金券辦理質押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質押登記。但是質押是質權人與出質人協商的結果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質，債權人也接受了這種出質，證券登記結算機構是否應為其辦理質押登記呢？因為證券登記結算機構是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業務的機構，如果證券登記結算機構不辦理這樣的質押登記，無異於堵塞了他們辦理質押登記的唯一渠道。這樣的結果，從小處說，不利於物盡其用，也與同股同權的法律要求相背離；從大處說，阻礙經濟的發展與市場的穩定。因此，無論是A股還是B股，無論其持有人的身份如何，無論辦理質押登記的目的是為了擔保銀行貸款債權還是擔保其他債權，上市公司股權質押登記業務都應當全面展開。
三、上市公司股權質押登記的問題
（一）上市公司股權質押登記中出質人、質權人與證券登記結算機構的關系問題
登記雖然具有一定的法律意義，但是登記本身並不是一個法律行為，它只是一個事實行為，是質押合同的履行行為，但這個事實並不是憑空產生的，而是基於一定的法律關系發生的。要想理解上市公司股權質押登記中出質人、質權人與證券登記結算機構之間的關系必須首先了解證券登記結算機構的法律地位。根據《證券法》的規定，證券登記結算機構承擔以開立賬戶和證券託管為基礎的各項職能，具有權利和義務的雙重屬性，正是在這個意義上，《證券法》使用了「職能」一詞，而非「職責」。證券登記結算機構的職能具有權利的屬性是因為，《證券法》規定，證券持有人所持有的證券在上市交易前，應當全部託管在證券登記結算機構，而且，證券登記結算採取全國集中統一的運營方式，只有證券登記結算機構能夠辦理上市證券的登記與託管。另一方面，正是因為只有證券登記結算機構能夠辦理上市證券的登記與託管以及以此為基礎的其他相關服務，證券登記結算機構就必須接受符合條件的申請人的有關服務申請，否則該申請人就喪失了接受服務的渠道，其合法權利將會受到限制甚至喪失，因此，辦理開戶、登記、託管並在此基礎上開展其他相關服務，是證券登記結算機構必須承擔的法定義務。基於對證券登記結算機構職能的理解，就上市公司股權質押登記來說，出質人、質權人與證券登記及結算機構之間形成了一種具有法定性的委託關系。一方面，證券登記結算機構必須接受出質人與質權人合法的登記申請，在這里，證券登記結算機構是受託人，受託事項是辦理質押登記；另一方面，在沒有法律對此委託關系有特別規定的情形下，這種委託關系應適用合同法乃至民法關於委託合同的規定。有了這樣的認識，對上市公司股權質押中，界定出質人、質權人與證券登記結算機構在登記中各自的責任就有了比較明確的思路。也正是基於這樣的認識，就可以很好的理解上市公司股權質押中《擔保法》第六十九條的規定「質權人負有妥善保管質物的義務。因保管不善致使質物滅失或者毀損的，質權人應當承擔民事責任。質權人不能妥善保管質物可能致使其滅失或者毀損的，出質人可以要求將質物提存，或者要求提前清償債權而返還質物。」因為證券的無紙化以及證券的集中登記、託管，在上市公司股權質押中，保管質物的責任已不是質權人，而是證券登記結算機構。證券登記結算機構應當根據《證券法》的規定，履行其對證券登記資料的善管義務。
『貳』 股票質押式回購需要公告嗎持股多少比例以下可以不公告有相關規定可以參考嗎
你好，交易所《股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.4條及《創業板股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.5條規定：任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權，上市公司應當及時對外披露。即任一股東累計質押股份達到或超過公司總股本的5%時，應當通知上市公司並由上市公司對外披露。單筆質押沒超過5%，但累計質押達到或超過5%時，應當公告。如上市公司拒不披露相關信息，股東可以向交易所或證監會及其派出機構投訴舉報。
『叄』 新三板公司實際控制人的股份質押必需要公告嗎
1、按照證券法規定，所有持股5%以上的股東，質押股份、買賣股份等行為，都需要公告。
2、如果沒有公告，屬於信息披露違法，將面臨調查。
『肆』 上海證交所規定上市公司必須公告的重大事項包括
2006年12月13日中國證券監督管理委員會發布的《上市公司信息披露管理辦法》規定：
1，上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束後的1個月內編制完成並披露。
2，上市公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的，應當及時進行業績預告。
3，定期報告披露前出現業績泄露，或者出現業績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現異常波動的，上市公司應當及時披露本報告期相關財務數據。
4，發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。
前款所稱重大事件包括：
（一） 公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二） 公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三） 公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
（四） 公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；
（五） 公司發生重大虧損或者重大損失；
（六） 公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
（七） 公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；
（八） 持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；
（九） 公司減資、合並、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；
（十） 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一） 公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者採取強制措施；
（十二） 新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；
（十三） 董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；
（十四） 法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權；
（十五） 主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（十六） 主要或者全部業務陷入停頓；
（十七） 對外提供重大擔保；
（十八） 獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；
（十九） 變更會計政策、會計估計；
（二十） 因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；
（二十一） 中國證監會規定的其他情形。
5，涉及上市公司的收購、合並、分立、發行股份、回購股份等行為導致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發生重大變化的，信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。
『伍』 持股超過多少買賣股票,質押等業務必須公告！應在幾天內發布公告
投資者持有一個上市公司已發行的股份的百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內上報，公告
『陸』 5%以下的股東股份質押需要公告嗎
你好，交易所《股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.4條及《創業板股票上市規則（2014年修訂）》第11.11.5條規定：任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權，上市公司應當及時對外披露。即任一股東累計質押股份達到或超過公司總股本的5%時，應當通知上市公司並由上市公司對外披露。單筆質押沒超過5%，但累計質押達到或超過5%時，應當公告。如上市公司拒不披露相關信息，股東可以向本所或證監會及其派出機構投訴舉報。
『柒』 上市公司繳存保證金質押是否需要公告
上市公司繳存保證金質押不到規定金額不需要公告。
『捌』 上市公司股東做股權質押超過多少需要發公告
以5%為標准，達到5%或以上的是必須公告的，主要的參考政策是《上交所發布股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）》，其中相關條款如下：
第四條 業務協議應當載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限於：
（一） 甲乙雙方應當具有合法的股票質押回購交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件等禁止、限制或不適於參與股票質押回購交易的情形；
（二） 甲乙雙方用於股票質押回購空間的資產（包括資金和證券，下同）來源合法，並保證遵守國家反洗錢的相關規定。甲方向乙方質押的標的證券未設定任何形式的擔保或其他第三方權利，不存在任何權屬爭議或權利瑕疵；
（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關材料，保證提供信息的真實、准確和完整性，信息變更時及時通知乙方。甲方同意乙方對信息進行合法驗證，同意乙方應監管部門、上交所、中國結算等單位的要求報送甲方相關信息；
（四） 甲方承諾審慎評估自身需求和風險承受能力，自行承擔股票質押回購的風險和損失；
（五） 甲方承諾遵守股票質押回購有關法律、行政法規、部門規章、交易規則等規定；
（六） 甲方為上市公司董事、監事、高級管理人員、持有眾多上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的，則創造承諾遵守法律法規有關短線交易的規定；
（七） 甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的，則承諾按照有關規定的要求及時、准確地履行信息披露義務；
（八） 標的證券質押或處置需要獲得國家相關主管部門的批准或備案的，甲方承諾已經遵守相關法律法規的規定，事先辦理了相應手續，否則將自行承擔由此而迅速產生騰達的風險；
『玖』 上市公司非控股股東股權質押會有公告嗎如果要查詢前十大股東裡面非控股股東股權質押的詳細情況從哪裡查
上市公司的股東進行股權質押時，都有公告的。超過5%的持股股東質押了才會公告，不超過5%無法從公開渠道查到質押情況。
股權質押(Pledge of Stock Rights)又稱股權質權，是指出質人以其所擁有的股權作為質押標的物而設立的質押。按照目前世界上大多數國家有關擔保的法律制度的規定，質押以其標的物為標准，可分為動產質押和權利質押。股權質押就屬於權利質押的一種。因設立股權質押而使債權人取得對質押股權的擔保物權，為股權質押。
『拾』 上市公司控股股東的股票質押要不要公告
必須公告，屬於上司公司必須公告的