❶ 股權投資基金管理公司的風控合規專員是做什麼的
協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序；
識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；督導公司對合規風險採取必要的控制措施，並持續跟蹤公司合規風險的變化情況；
對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查，出具合規審查意見，並督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求；
組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見書，並跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具驗收報告。
組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的持續合規培訓；對公司員工開展合規文化教育工作，進行合規文化建設，推行主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識；
持續關注法律、法規和監管政策的最新發展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，准確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢；
負責處理公司各部門、各分支機構的違規舉報工作；
組織實施反洗錢制度；
實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，並進行相應的調查；對各部門運作及業務流程進行檢查；
負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查；
保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；
監測員工執行法律、法規、准則和職業操守情況，並對違規行為進行查處；
完成合規總監交辦的其他事宜。
❷ 期貨公司資管業務風控員崗位職責模板
你好，證券公司風控部是業務支持部門，風控人員：產品的風險控制指標審核、風控執行。
❸ 股票風控部門的管理規章制度
1、負責對擬投資股票品種(及衍生品)的基本面和估值水平進行定性和定量分析評估,把關入庫股票質量並進行投後持續跟蹤及風險控制;2、協助領導完成定期和不定期的組合風險評估或風險排查報告。3、根據公司相關制度規定,對部門自營業務的日常風險進行監控,包括投資流程管理和相關流程審核、風控閾值的設置和修訂、投資行為監督等。4、根據部門需要,參與籌備創新業務實施方案,溝通創新業務申報與實施,建立風險管理流程、方法以及系統建設,負責制定業務管理辦法和配套規程。5、收集交易風險信息並進行數據分析與統計,識別、分析、計量和管理市場風險、信用風險等;協助測定投資風險和收益,進行投資績效分析。
❹ 基金風控措施有哪些
第一，機制風控。參與新基投資，往往會有三個月的封閉期，這樣，也就為開放式基金的凈值增長提供了一定的封閉運行周期，也為投資者獲得凈值增長的機會，創造了條件。避免投資者在購買基金產品後，因為基金產品凈值下降，急於贖回的情況，造成頻繁操作。購買保本型基金產品，只要持滿三年避險期，就能夠得到本金保障。當然，投資者也可以選擇具有一定封閉期限的理財型基金，這也是一種很好的辦法。
第二，目標風控。即投資者選擇基金產品，要堅持不達目標不罷休的投資思想。尤其是要按照自身設定的投資目標，選擇合適的基金產品類型。立足於短期投資目標，可以選擇低風險的貨幣市場基金與債券型基金等。立足於中長期投資目標，可以選擇股票型基金、分級基金產品投資。
第三，補倉風控。對於基本面良好的基金產品，投資者可以利用震盪行情下，基金產品凈值下跌的有利時機，選擇低成本補倉的機會，從而起到攤低購基成本的作用。使投資者盡快地利用低成本優勢，收回投資成本，並在有利的市場行情下，實現盈利。
第四，理念風控。即投資者投資基金產品，需要堅持長期投資、分散投資、價值投資和理性投資，貫徹「不把雞蛋放在同一個籃子里」的理財思想，將閑置資金在銀行（行情 專區）存款、保險（行情 專區）及資本市場之間進行分配，控制股票型基金產品投資比例，選擇屬於自己的激進型、穩健型及保守型基金產品組合。
第五，定投風控。即通過採取運用固定渠道、運用固定資金、選擇固定時間，進行固定基金產品的投資模式，起到熨平證券市場波動，降低基金產品投資風險的作用。定投是一種有效迴避投資者選擇風險的一種有效基金操作模式，比較適合工薪族投資者及時參與基金產品投資。
第六，周期風控。即投資者遵循不同類型基金產品投資運作規律基礎上進行風控：貨幣市場基金主要投資於一年期貨幣市場工具，免申購贖回費，具有較強的流動性；債券型基金與貨幣政策調整有一定的關系；股票型基金與經濟周期密不可分；QDII基金產品需要考慮投資國經濟，尤其是匯率波動；分級基金產品需要把握基金產品的凈值與價格波動價差套利。
❺ 如何開展私募基金的風控工作
在證券投資市場，風險總是無處不在，我們並不知道它什麼時候會發生，會給我們造成多大損失。但是，我們可以通過採取各種措施減小風險事件發生的概率，或者把可能遭受的損失控制在一定的范圍內，以避免在風險事件發生時帶來難以承擔的損失。作為一個私募基金管理者，如何把握風控措施尤其重要，因為風控是私募業績持續穩定增長的保障。
國內陽光私募大多由早期的理財工作室(地下私募)轉型而來，操作雖是靈活，但依然保留著做賬戶理財的隨意風格，缺少管理大資金的經驗，並不看重風控環節，沒有完善的風控體系，這種現象普遍存在於規模較小的私募基金。
隨著私募基金的財富相應蔓延整個證券市場，「奔私」浪潮悄然吹起，眾多優秀的公募明星基金經理紛紛離開自立門戶，國內的公募基金成了名副其實的「黃埔軍校」。明星公募經理的加入不但壯大了陽光私募的整體規模和提高了私募基金影響力，更是把公募的管理模式運用到了私募，特別是風險控制體系，為陽光私募基金的規范化發展貢獻了寶貴經驗。由於他們的管理體系較為完善，隨之效仿的私募也逐漸增加。
根據過往親身調研私募基金的經驗，筆者總結了目前國內主流陽光私募基金的風險控制模式，與投資者分享。
從目前的陽光私募建立的風控體系來看，較為完善的是公募背景的私募公司，如星石、從容、尚雅、武當等，而這些公司大多是採取事前、事中、事後模式進行風險控制。
事前風險控制主要是指通過股票池管理、股票倉位控制、投資限制等來迴避風險的一種措施；事中風險控制是指投資指令是否能夠有效執行的過程，這主要依賴於決策者或者模型；而事後風險控制主要是指對前面兩個環節的總結和修正。
事前、事中、事後風險控制體系雖為大多私募所採用，但效果則不一， 原因何在？筆者認為：
其一，投研團隊，人是核心，一個強大的投研團隊能把事前風險發生的概率控制到最低，主要體現在精選股票和構建股票池。
其二，投資組合的配置，一個好的投資組合有利於對沖潛在風險，降低波動率。
其三，投資經理的決策，基金經理是公司的靈魂，其投資風格直接影響其投資策略，再而影響投資業績。
其四，指令的執行，當指令下達後是否被准確有效地執行，這依賴於風控人員和投資經理，人為因素佔主要比重，所以為了規避人為主導的風險，有的私募公司建立起交易模型，利用機器來執行交易指令，而人員在這個過程中主要擔當監控作用。
其五，事後的修正，並不是每次決策都能做到有效規避風險，這就要在每次失敗後進行反思和修正，避免下次出現同樣的錯誤。
我國的陽光私募基金正在發展初期，管理體制和監管模式都在探索之中，而私募基金內部的操作模式大多較為隨意，架構簡陋，有著完善建制的公司並不多，風控體系更是如此。2008 年的大熊市讓一大批私募基金管理人倒下了，因為他們並沒有強烈的風險意識，這根本在於沒有建立完善的風險管理體系。
收益與風險並存，我們不能消除風險，私募基金管理人在追求收益的同時，應採取各種措施來盡量減少風險事件發生的可能性，這就需要建立有效的風險管理體系。而只有建立完善的風控體系，把收益和風險量化，私募基金才能長期跑下去，保持業績的持續穩定增長。
❻ 私募基金風控職責有哪些
對單個私募基金的風險控制可以從以下幾個方面展開：
1、分段投資
分段投資是指私募股權投資基金為有效控制風險，避免企業浪費資金，對投資進度進行分段控制，投資資金的劃撥要按照項目進程分階段進行，而不要一次到位。
2股份比例調整
在項目投資中，私募股權基金運用復合型的金融工具，如轉換優先股、可轉換債券、附認股權債券或其組合等，進行投資中的股份比例調整，從而降低自己的風險。
3合同制約
事前約定各方的責任和義務是所有商業活動都會採取的具有法律效力的風險規避措施。為防止企業不利於投資方的行為，保障投資方利益，投資方會在合同中詳細制定各種條款，如通過制定肯定性和否定性條款來規定企業必須做到哪些事情，哪些事情不能做，通過合同制約防止企業做出不利於投資者的行為，投資合同還可以設置條款保障投資者變現投資的權利和方式，股份比例的調整條件條款，追加投資的優先權，防止股份稀釋等。
4違約補救
一般來說，在項目投資初始時期，私募股權基金可以接受少數股權的地位，而項目公司管理層控制大多數股權，但投資方可以與項目公司簽訂一份投票權協議，以保持在一些重大問題上的特別投票權。此種情況下，私募股權基金可對項目公司提出嚴厲要求，通常的懲罰或補救措施有：調整優先股轉換比例，提高投資者的股份，減少項目公司或管理層個人的股份、投票權和董事會席位轉移到私募股權基金手中，解僱管理層等。
5對管理層的股權激勵和對賭協議
為了激勵目標公司的管理層，私募股權基金往往設立一些條款，當公司的經營業績達到一定的目標，可以依據這些條款對管理層進行股權的獎勵或者懲處。對管理層實行股權激勵最常見的是對賭協議的約定與操作。