1. 股票000507的高管違法買賣股票具體情況
2008-05-17粵富華(000507)副總裁李際濱買賣股票被證監會調查
繼ST中農黨總支書記黃金鑒因「涉嫌違法買賣公司股票」被立案調查後，粵富華副總裁李際濱成為第二名被以此立案調查的上市公司高管。
粵富華今天刊登公告說，公司於5月13日收到中國證券監督管理委員會調查通知書，公司副總裁李際濱因「涉嫌違法買賣股票」，中國證券監督管理委員會決定立案調查。記者從深圳證券交易所了解到，李際濱並未上報過自己買賣粵富華股份的情況。深圳證券交易所公布的高管持股變動信息中，也沒有李際濱持股變動情況，粵富華只有董事黃志華、董事閆前、監事吳乾新、監事庄愛娜四人在最近半年多的時間里持股發生過變動。粵富華2007年報顯示，李際濱也沒有持有粵富華股份。
雖然李際濱買賣粵富華股份的情況目前還不知道，但它肯定會隨著中國證監會的調查而水落石出。在此之前的1月份，ST中農黨總支書記黃金鑒因「涉嫌違法買賣公司股票」被證監會立案調查。因此，李際濱成為第二名因涉嫌非法買賣股票而被立案調查的上市公司高管。在黃金鑒涉嫌非法買賣股票事件中，他持股變動情況在上海證券交易所公布的上市公司高管持股變動信息中得到了體現。
2007年以來，雖然監管部門三令五申遏制股市違規違法行為，但鋌而走險的上市公司高管卻屢禁不止。除了黃金鑒、李際濱外，其餘上市公司違規買賣股票後基本都是將收益上交所在上市公司而輕松過關。但從目前的情況來看，違規高管正在受到進一步的制約。今年1月14日，中央紀檢委全體會議通過的全會公報中說，「國有企業領導人員不準利用企業上市或上市公司並購、重組、定向增發等過程中的內幕信息為本人或特定關系人謀取利益。」
2. 什麼是公務員違規買賣股票
公務員違規買賣股票，即違反規定，買賣股票，情節較輕的行為。
該違紀行為的主體是特殊主體，是指包括《證券法》和2001年4月中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》(以下簡稱《若干規定》)所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產品。
其中，《證券法》第七十三條規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
此外，《若干規定》中第四條規定：「上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票」。
第五條規定：「國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票」。
第六條規定：「本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，該黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票」。
第七條規定：「掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月內，繼續受本規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。」
(2)上市公司成員違法買賣股票擴展閱讀：
《證券法》第七十四條明確指出「證券交易內幕信息的知情人」為下列人員:
1、發行人的董事、監事、高級管理人員；
2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
4、由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；
6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
7、國務院證券監督管理機構規定的其他人。
3. 上市公司證券部員工可以購買本公司股票嗎涉及違法嗎
一則“上市公司證券部員工可以購買本公司股票嗎？涉及違法嗎？ ”的問題，最近是受到了高度的關注，我來說下我的了解。上市公司的員工是可以去購買自己公司的股票的，你愛買哪個公司的股票都是可以買的。什麼人不能夠購買股票？主要是指證券公司的，證券從業人員不得購買股票。如果你的公司有內部信息重大變動，那麼你去提前埋伏一手應該也是可以的。下面說說詳細情況。
一.可以購買嗎
公司的員工是可以購買自己公司的股票的，這個也不會違法，因為沒有哪條法律說公司的小員工不能夠去購買自己公司，或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司，那麼就可以去購買。
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4. 黨員幹部買賣股票違反了什麼紀律
黨員幹部是可以炒股的，對黨政機關人員合理合規投資股市是支持的，和任何人一樣，紅線不能踩。我司就有不少客戶是黨政體系的，只要合規就可以。
5. 什麼是上市公司違規購買股票，具體指哪些行為
上市公司違規買賣股票是指上市公司的高管人員掌握著公司的秘密和敏感信息，他們有可能在消息公布前或知道內幕消息的情況下，提前對本公司的股票進行操作，從中獲取不法的利益。具體是指他們可以直接進行股票的交易操作，也可以將消息透露給特定的人，間接的從中獲取利益。
6. 上市公司的員工可以購買自己公司的股票嗎
不可以，《證券法》中 第七十三條規定 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
內幕信息的知情人包括：
1、發行人的董事、監事、高級管理人員；
2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
4、由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；
6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。
第七十五條 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。
內幕信息包括：
1、本法第六十七條第二款所列重大事件；
2、公司分配股利或者增資的計劃；
3、公司股權結構的重大變化；
4、公司債務擔保的重大變更；
5、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；
6、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
7、上市公司收購的有關方案；
8、國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
(6)上市公司成員違法買賣股票擴展閱讀
1、法律責任形式
《證券法》規定承擔法律責任的形式主要有：責令停止；責令改正；責令依法處理；責令關閉；退還資金；依法賠償；取締；撤銷證券任職或從業資格；暫停或撤銷相關業務許可；暫停或撤銷自營業務許可；撤銷證券業務許可；吊銷公司營業執照；警告；罰款；依治安處罰條例處罰；沒收；行政處分；刑事處分等等。
其中，罰款有的是在一定標准內按一定比例罰款，最高達20%；有的按一定標準的倍數罰款，最高達5倍；有的按金額罰款，最高達人民幣60萬元；有的則是按其非法買賣的證券等值以下罰款等等。
違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁人的措施。所謂證券市場禁人，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應全部上繳國庫。
當事人對證券監督管理機構或者國務院授權部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
2、證券犯罪
違反《證券法》規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。我國《刑法》規定為偽造、變造股票、公司、企業債券罪，擅自發行股票、公司、企業債券罪，內幕交易、泄露內幕信息罪，編造並傳播證券交易虛假信息罪，誘騙投資者買賣證券罪，操縱證券交易價格罪，中介組織人員提供虛假證明文件罪，中介組織人員出具證明文件重大失實罪等。
7. 如何界定違規買賣股票違紀行為
股票買賣中違規行為還是違紀行為主要是根據情節輕重界定的。
一、違規買賣股票違紀行為，是指違反規定，買賣股票，情節較輕的行為。
二、違紀行為的主體是特殊主體，是指包括《證券法》和2001年4月中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》(以下簡稱《若干規定》)所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產品。
三、相關政策：
（一）《證券法》第七十三條規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
（二）《證券法》第七十四條明確指出「證券交易內幕信息的知情人」為下列人員:
1、發行人的董事、監事、高級管理人員；
2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
4.由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；
6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
7、國務院證券監督管理機構規定的其他人。
（三）《若干規定》中的相關規定：
1、第四條規定：「上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票」。
2、第五條規定：「國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票」。
3、第六條規定：「本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，該黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票」。
4、第七條規定：「掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月內，繼續受本規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。」
8. 高管買賣本公司股票是否合法
高管買賣本公司股票符合以下規定是合法，否則是不合法的。
高管買賣本公司股票的限制性規定：
一、高管在下列股票限售期內不得轉讓其所持有的上市公司股票
（一）高管所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。
（二）高管為上市公司控股股東或實際控制人的，則其直接或間接持有的公開發行股票前已發行的股份，自公司上市之日起36個月內不得轉讓，不得委託被他人管理，也不得由公司回購。但自公司上市之日起1年後，出現下列情形之一的，經高管申請並經交易所同意，可不受36個月的限制：
1、轉讓雙方存在實際控制關系，或均受同一控制人所控制；
2、因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關部門批准，且受讓人承諾繼續遵守上述承諾；
3、交易所認定的其他情形。
（三）高管在任期內每年轉讓的股份不得超過所持股份總數的25%，但所持股份總數不足1000股的，可一次全部轉讓。
（四）高管在離職後半年內不得轉讓股份。
（五）對於中小企業板上市公司高管的特別限售規定
1、高管自向深交所申報離任信息之日起6個月內增持的股份也將予以鎖定；
2、高管自向深交所申報離任信息之日起6個月後的12個月內，通過深交所掛牌交易出售的股票數量占其所持的股票余額的比例不得超過50%，但股份余額不足1000股的，可一次全部轉讓。
（六）高管還應遵守《公司章程》的關於限售期的特別規定以及高管自己所承諾更為嚴格的限售期。
二、禁止高管從事短線交易
高管不得將所持本公司股票在買入後6個月內（指最後一筆買入時點起算6個月內）賣出，或在賣出後6個月內買入（指最後一筆賣出時點起算6個月內）。
三、禁止高管在禁止股票買賣窗口期買賣本公司股票
上市公司高管在下列「禁止股票買賣窗口期」不得買賣本公司股票：
1、上市公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；
2、上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；
3、自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
4、交易所規定的其他期間。
註：中小企業板上市公司高管配偶在「禁止股票買賣窗口期」也不得買賣本公司股票。
四、禁止高管利用內幕信息買賣本公司股票
在內幕信息公開前，上市公司高管不得買賣本公司股票，或者泄露該信息，或者建議他人買賣本公司股票。
高管應當確保其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，其控制的法人或其他組織，不發生因獲知內幕信息而買賣本公司股票的行為。